두나무 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-08-18

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 두나무㈜

2. 제재조치일 : 2025. 8. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 24백만원

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 혁신금융사업자 변경결정 미준수

□ 혁신금융사업자는 혁신금융서비스를 영위함에 있어 혁신금융

서비스 지정내용 변경시 변경결정의 내용을 준수하여야 함

◦ 두나무㈜(이하 ’회사‘)는 혁신금융서비스로 지정된 비상장주식

거래 플랫폼을 운영하는 과정에서 2022.3.30., 2023.6.21. 지정 내용 변경 결정의 내용을 준수하지 않은 사실이 있음

① 투자자 보호 계획 미준수

회사는 2022.7.1.∼2024.9.10.(검사종료일) 기간 중 전문종목을 기보유하고 있는 일반투자자의 경우 전문종목을 추가 매수할 수 있게 하거나 기보유한 전문종목 수량을 초과하여 매도할 수 있게 하는 등 변경결정을 미준수하였음

② 점검내용 미보고

또한, 회사는 2023.6.21. 지정내용이 변경됨에 따라 연계증권 사로 A를 추가하여 2023.7.27. 시스템을 개시하였음에도 그 전까지 점검내용을 금융감독원에 보고하지 않았음 < 관련법규 >

1. ｢금융혁신지원 특별법｣ 제18조 제1항 제1호