에이치자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2024-10-22

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 에이치자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 10. 22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관주의

기관 과징금 322백만원 부과

과태료 67.2백만원 부과

주의적 경고 1명

임원 주의, 과태료 3.6백만원 부과 1명*

(4명) 주의, 과태료 3.6백만원 부과 1명

주의 1명

* 미등기 임원

4. 제재대상사실

가. 대주주 및 그 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니됨에도 ,

에이치자산운용㈜ 이하 회사 는 대주주 甲 의 특수관계인 ㈜에

( “ ”) ( ) A 2020.3.10.~12.24.,

기간 중 최대 약 백만원을 대여한 사실이 있음

2022.9.20.~2023.2.9. 1,290

< 관련규정 >

1. 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 34 2

나. 임원의 겸직 제한 위반

금융회사의 상근임원은 다른 영리 법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도 ,

사내이사 상근 甲은( ) 2020.6.30. ~ 2023.11.1. 기간 중 ㈜의 사내이사 대표이사 로 상시

A ( )

근무한 사실이 있고 ,

업무집행책임자인 상무 상근 乙은 ( ) 2022.1.1. ~ 2023.11.30. 기간 중 ㈜의 사내이사 대표이사 로

B ( )

상시근무한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 10 1

다. 자본금 증가 사실 보고의무 위반

금융투자업자는 자본금이 증가한 경우 그 사유발생일로부터 일 이내 금융위원회에 7

보고하여야 하는데도 ,

회사는 자본금이 증가한 사실 억원 → 억원 을 보고기한

2019.10.31. (21 25 ) (2019.11.7.) 까지 금융

위원회에게 보고하지 아니한 사실이 있음 *

* 2023.12.14. 자본금 증가사실 지연보고

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 418 13

라. 대주주 등 지분변동 보고 의무 위반

금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총 수의 분의 이상 변동된 때에는 그 사실을 변동일로부터 일 이내에 금융위

100 1 7

원회에게 보고하여야 하는데도 ,

회사는 다음과 같이 대주주 또는 그의 특수관계인 소유주식의 변동사실을 보고기한 이

내에 보고하지 않은 사실이 있음 총 회 *

( 6 )

* 2023.12.6. 일괄 지연보고

2019.10.31. 유상증자로 인하여 최대주주 丙 및 최대주주의 특수관계인 丁 임원 의 지 ( )

분율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한 까지 금융위원회에게 미보고 (2019.11.7.)

2020.5.26. 주요주주 甲이 주주 戊가 보유중이던 회사 주식 만주를 전량 매수하여 지분 4

율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한 까지 금융위원회에게 미보고 (2020.6.2.)

2020.10.27. 최대주주 丙가 주주 己이 보유중이던 회사 주식 만주를 전량 매수하여 지분 2

율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한 까지 금융위원회에게 미보고

(2020.11.3.)

주요주주 甲이 보유중이던 회사 주식 만주를 최대주주 丙 의 특수관계인 丁

2021.2.2. 12 ( )

임원 에게 전량 매도하여 주요주주와 최대주주의 특수관계인 지분율이

( ) 이상 1%p

변동된 사실을 보고기한 까지 금융위원회에게 미보고 (2021.2.9.)

주요주주 丁가 보유중이던 회사 주식 만주를 최대주주 丙 의 특수관계인

2021.8.11. 12 ( )

甲 임원 에게 매도하여 주요주주와 최대주주의 특수관계인 지분율이

( ) 이상 변동된 1%p

사실을 보고기한 까지 금융위원회에게 미보고

(2021.8.18.)

유상증자로 인하여 최대주주 丙 최대주주의 특수관계인 庚·辛·壬 주요주주

2021.10.1. , ,

甲 및 주요주주의 특수관계인 癸 주요주주 丁의 지분율이 이상 변동된 사실을 , 1%p

보고기한 까지 금융위원회에게 미보고

(2021.10.8.)

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 418 5

마. 부수업무 신고의무 위반

금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고하여야 함에도 7

회사는 기간 중 사업 컨설팅 및 금융자문 계약 을 체결하여

2019.10.28.~2023.6.23. ‘ ’

부수업무를 수행하였으나 총 건 부수업무 신고기한인 까지 금융위원회에

( 15 ), 2019.10.21.

게 이를 신고하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 41 1