주식회사 하나은행 금감원 제재공시 · 2025-12-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜하나은행

2. 제재조치일 : 2025. 12. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 (2,400 만원 부과 )

임 원 -

직 원등 자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

(1) HSCEI 지수 포함 주가연계신탁 (ELT) 판매시 녹취의무 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 호 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호의 등에

108 9 109 3 1 3

따르면 신탁업자는 고난도금전신탁계약을 체결하는 경우 계약 체결과정을 녹취하지 않거나

투자자의 요청에도 불구하고 녹취된 파일을 제공하지 않는 행위를 하여서는 아니됨에도 ,

㈜하나은행 지점 등 □개 영업점에서는

A ∼ 기간 중 일반투자자 2021.7.16. 2021.11.17.

◎명에게 지수가 포함된 주가연계신탁 이하 지수 ☆건 가입금액 ●●백만원 을

HSCEI ( ‘H ELT) ( : )

판매하면서 계약 체결과정을 정상적으로 녹취하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 108 9

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호의 109 3 1 3