쿼터백자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-23

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 쿼터백자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 1. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 주의 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 성과보수형 투자일임계약서 필수기재사항 누락

투자일임업자가 성과보수를 받고자 하는 경우 투자일임 계약서류에 성과보수를

지급하지 아니하는 경우보다 높은 투자위험에 노출될 수 있다는 사실 이하 경고문구 을 ( ‘ ’)

기재하여야 하는데도 ,

쿼터백자산운용㈜ 이하 쿼터백 는 ( ‘ 기간 중 종의 성과보수형

’) 2019.7.11.~2023.11.19. 3

투자일임상품을 판매하면서 총 건 계약금액 억원 의 계약서류에 법령상 필수

275 ( 44.6 )

기재사항인 위 경고문구를 누락하여 교부하고 만원의 성과보수를 수취한 사실이 있음 , 81

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조의 제 항

｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 제 항

1. 98 2 2

2. 99 2 2

나. 주의사항

(1) 업무위탁계약 보고 의무 위반

금융투자업자는 제삼자에게 비본질적 업무를 위탁하는 경우 업무를 위탁받은 자가 해당 업무를 실제로 수행한 날부터 일 이내에 금융감독원장에게 그 내용을 보고하여야 14

하는데도 ,

쿼터백은 ㈜ 와 알고리즘 개발 등에 관한 비본질적 업무를 위탁하는

2021.10.1. A

계약을 체결하고 관련 업무를 수행하게 하였음에도 해당 업무를 실제로 수행한 날부터 일 이내에 금융감독원장에게 이를 보고하지 아니한 사실이 있음 14

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조제 항 제 조제 항

｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항 제 조제 항

1. 42 2 , 438 4

2. 46 1 , 376 3