주식회사 넥스테라투자일임 금감원 제재공시 · 2025-07-08

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜넥스테라투자일임

2. 제재조치일 : 2025. 7. 8.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 ◦ 과태료 3,000만원 부과

◦ 주의적 경고, 과태료 900만원 부과 1명

임직원

◦ 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당), 과태료 600만원 부과 1명

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원의 겸직 제한 위반

금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도, 甲은 2022. 4. 1. ~ 2023. 5. 15. 기간 중 유가증권 상장기업 ㈜A사의 홍보이사 로서 홍보업무를 상시적으로 수행한 사실이 있으며, 乙는 甲으로 하여금 ㈜A사의 상시적인 업무를 겸직하게 한 사실이 있다.

<관련 규정>

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제10조 제1항

(2) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우, 자 기의 명의로 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 통하여 매매하고 매매명세를 분기별 (월별)로 회사에 통지하여야 하는데도,

乙는 2021. 10. 8. ~ 2023. 7. 25. 기간 중 본인 명의 계좌 5개를 이용하여 자기 의 계산으로 상장주식을 매매하면서 월별 매매명세를 소속 회사에 통지하지 아니한

*

사실이 있다.

* 투자운용인력의 경우 월별로 통지하며 乙는 투자운용인력에 해당

< 관련 규정>

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 제1항