엘엔에스자산운용 금감원 제재공시 · 2024-07-11

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 엘엔에스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의

임직원 견책 명 주의 명

1 , 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 무인가 투자중개업 영위 금지 위반

가) 주요요지

(

□ 누구의 명의로 하든지 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도ㆍ매수 그 ,

중개나 청약의 권유 청약 청약의 승낙 또는 증권의 발행ㆍ인수에 대한

, ,

청약의 권유 청약 청약의 승낙을 영업으로 하는 투자중개업을 영위

, ,

하려는 자는 금융위원회로부터 인가를 받아야 하며 누구든지 인가를 ,

받지 아니하고는 투자중개업을 영위해서는 아니 됨에도

◦ 엘엔에스자산운용㈜ 이하 회사 은 등 개 시행사의 사모사채의

( ‘ ’) A 4

발행 인수에 대한 청약의 권유를 투자자들에게 하고 총

· 494

백만원의 수수료를 수취하는 등의 영업을 하면서 인가를 받지 아니하고 투자중개업을 영위한 사실이 있음

나) 구체적 사실관계

(

□ 회사는 기간 중 시행사와 금융자문계약을 맺고

2020.5.26. ~ 2022.5.25.

사모사채 발행을 통해 자금을 조달하는 방법을 제시한 후 총 회에 걸쳐 , 8

동 사모사채를 매입할 투자자를 물색하고 투자를 권유하여

◦ 사모사채 발행일에 투자자는 자기의 계산으로 사모사채 발행액을

전량 매입하고 회사는 자문수수료 명목으로 총 백만원을 시행사

, 494

로부터 수취하는 등으로 인가를 받지 아니하고 투자중개업을 영위한 사실이 있음

<관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 및 제 조 제 항

11 12 1

2.「자본시장법 시행령」제 조 제 항 및 별표

15 1 [ 1]

나. 주의사항

겸영업무 범위 위반

(1)

□ 금융투자업자는 투자매매업을 경영하는 때에만 투자자보호 및

건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 금융업무로서

◦ 기업금융업무 자본시장법 시행령

( 및 프로젝트파이낸싱 §68②)

이하 ( 업무와 관련한 대출업무를 영위할 수 있음 ‘PF’)

◦ 하지만 회사는 투자매매업을 영위하지 아니하면서 고유 2022.1.4.

계정에서 에 억원의 업무 관련 대출을 해준 사실이 있음

B 3.6 PF

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 제 호

40 1 5

2.「자본시장법 시행령」제 조 제 항 본문 및 제 호

43 5 4

3.「금융투자업규정」제 조 제 항

4-1 2