타이거자산운용투자일임 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-23

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 타이거자산운용투자일임㈜

2. 제재조치일 : 2025. 1. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 100백만원 부과

직무정지 3월, 과태료 4백만원 1명

직 원 문책경고, 과태료 14.5백만원 1명

문책경고, 과태료 2.5백만원 1명

주의 1명

4. 제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 ,

자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 투자운용인력의 경우에는 월별 로 회사에 통지하여

( )

야 하는데도 ,

(1) 타이거자산운용 대표이사 甲은 기간 중 둘 이상의

2018.7.23.~2021.9.27.

회사 또는 둘 이상의 계좌를 통하여 매매할 수 있는 경우에 해당하지 않 는데도 복수의 회사에서 개설한 복수의 본인 명의 계좌를 통해 자기의 계

산으로 상장주식 등을 매매하고 ,

- 투자운용인력으로 기간 중 본인 명의 계좌를 이용

2018.9.21.~2021.1.11.

하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매하면서 월별 매매명세를 소속 회 사에 통지하지 아니한 사실이 있음

- 1 -

(2) 감사 乙는 기간 중 둘 이상의 계좌를 통하여 매매

2018.8.24.~2022.7.6.

할 수 있는 경우에 해당하지 않는데도 복수의 본인 명의 계좌를 이용하여

자기의 계산으로 상장주식 등을 매매하고 ,

기간 중 본인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산 - 2018.9.19.~2022.3.22.

으로 상장주식 등을 매매하면서 분기별 매매명세를 소속 회사에 통지 하지 아니한 사실이 있음

(3) 사내이사 丙은 기간 중 둘 이상의 계좌를 통하여 매매

2018.7.23.~2023.3.22.

할 수 있는 경우에 해당하지 않는데도 복수의 본인 명의의 계좌를 이 용하여 매매한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 임직원의 금융투자상품 매매 63 ( )

나. 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는

아니 되는데도 ,

◦ 회사는 ㉮ 등 개 펀드의 집합투자규약 신탁계약서 상 설정일로부터

‘ ’ 5 ( )

6개월 이내에 벤처기업 발행주식 무담보전환사채 무담보신주인수권

①

, ,

부사채 등에 대한 투자 비율 이하 벤처신주비율 을 자산총액의 ( ‘ ’) 15%

이상 이를 포함한 벤처기업 등에 대한 투자 비율 이하 벤처투자비 ,

②

( ‘

율 을 이상으로 하고 동 요건을 갖춘 날부터 매 개월마다 각각의

’) 50% , 6

평균 비율을 유지하도록 제한되어 있음에도 최초로 요건을 달성한 이후 매 개월간의 평균 벤처투자비율이 최소 투자비율인 에 미달하게

6 50%

집합투자재산을 운용 위반비율 한 사실이 있음 ( 7.78%p~20.18%p)

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 불건전영업행위의 금지 제 호 85 ( ) 8

다. 성과보수형 투자일임계약서 필수 기재사항 누락

□ 투자일임업자가 성과보수를 받고자 하는 경우 투자일임 계약서류에 성과

보수를 지급하지 아니하는 경우보다 높은 투자위험에 노출될 수 있다는 사실 이하 경고문구 을 기재하여야 하는데도

( ‘ ’) ,

◦ 회사는 검사대상기간 시작일

2018.7.22.( 기간 중 총 건 계 )~2020.2.18. 195 (

약금액 억원 의 성과보수형 투자일임계약 하이일드형 주식혼합형 을

1,078 ) ( , )

체결하면서 계약 서류에 필수 기재사항인 경고문구를 누락한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조의 성과보수의 제한 등 제 항

98 2( ) 2

라. 직무관련 정보의 이용 금지 위반

□ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당

한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되

는데도 ,

◦ 회사 대표이사 甲은 집합투자재산 및 회사 고유재산의 운용 등과 관련하여 알

게 된 외부에 공개되지 아니한 정보를 아래

, 와 같이 정당한 사유 (1), (2)

없이 본인 등의 이익을 위해 이용한 사실이 있음

(1) 개인투자조합 ‘A’의 투자 관련

□ 회사 대표이사 甲은 세제혜택 등을 목적으로 본인 회사 임직

2021.12.10. ,

원 및 지인 등 총 명으로 구성된 개인투자조합 를 설립한 후

25 ‘A’ ,

◦ 회사가 운용하는 개 펀드 및 개 벤처투자조합의 특정 기업 ㈜ 등 개

40 2 (B 5

사 에 대한 투자 사실 동사에 대한 내부 검토자료 등 직무상 알게 된

) ,

정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 이용하여 ,

기간 중 ㈜ 등 개 사의 주식 채권 등을 명

◦ 2021.12.15.~2022.10.12. B 5 · ‘A’

의로 매수 총 억원 하는 등 정당한 사유 없이 본인을 포함한 조합원의

( 41.3 ) ‘A’

이익을 위하여 직무 관련 정보를 이용한 사실이 있음

(2) 대표이사 甲의 개인 투자 관련

□ 대표이사 甲은 회사가 운용하는 펀드 및 회사 고유계정의 現 ㈜ 에 대한 C( D)

투자 사실 동사에 대한 내부 검토자료 등 직무상 알게 된 정보로서 ,

외부에 공개되지 아니한 정보를 이용하 여 ,

본인이 담당 운용역인 펀드 개 에서 ㈜ 보통주를 매수 억원

◦ 2018.7.24. (22 ) C (5 )

하면서 같은 날 동일 종목을 본인 명의의 계좌로 매수 백만원 하는 등 (7 ) ,

기간 중 펀드에서 수시로 동일 종목을 매매하면서 2018.7.24.~2018.12.27.

기간 중 본인 명의로 동일 종목을 매매하고 회

2018.7.26.~2018.9.18. (8 ),

회사 고유계정 억원 과 같은 날 동일 조건으로 ㈜ 가 발행한

◦ 2018.9.21. (40 ) , C

전환사채 억원 를 본인 명의로 매수하는 등 정당한 사유 없이 자기의

(30 )

이익을 위하여 직무 관련 정보를 이용한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 직무관련 정보의 이용 금지 제 항

54 ( ) 1