스틱얼터너티브자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-02-27

제재내용 공개

1. 금융기관명 스틱얼터너티브자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2024. 2. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (31.6 )

임원 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 명

주의 명

( ) 2 ,

2

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원 해임 관련 공시 및 보고 의무 위반

금융회사는 임원을 해임 사임을 포함 하는 경우 해임일로부터 영업일 이내에

( ) 7

금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 등의 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야

하는데도 ,

스틱얼터너티브자산운용㈜는 및 발생한 임원 해임 사임

2019.3.4. 2021.7.30. (

포함 을 영업일 이내에 보고 및 공시하지 않은 사실 회 이 있다

) 7 (2 ) .

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조제 항 7 2

2. ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제 조 3

3. ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제 조 2

(2) 준법감시인 및 위험관리책임자 임면 보고 의무 위반

금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자를 임면 선임·해임 하는 경우 임면일 ( )

로부터 영업일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도

7 ,

스틱얼터너티브자산운용㈜는 및 발생한 준법감시인 및 위험

2019.3.4. 2019.6.21.

관리책임자의 임면을 영업일 이내에 보고하지 않은 사실 회 이 있다

7 (2 ) .

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조제 항 30 2

2. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 25

3. ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제 조 14

4. ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제 조 6

(3) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니되는데도 ,

스틱얼터너티브자산운용㈜은 ㉮일반사모투자신탁제㉯호 를 운용하면서 집합

‘ ’

투자규약에 기재된 ㉰펀드 초과 편입조건을

X% 기간 중 2020.1.24. ~ 2021.6.16.

위반한 사실이 있다 .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢ 舊 자본시장법과 금융투자업에 관한 법률

( )

시행령 ｣ 제 조 제 항 제 호

*

87 4 1

* 2021.10.21. 대통령령 제32091호로 일부개정되기 전의 것