마스턴투자운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-11-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 마스턴투자운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2024. 11. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 억 천만원 1 2

임직원 주의 명 1

4.제재대상사실

※ 수시검사 결과 중 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 33 3

및 제 조 제 항 제 항 위반에 대해서만 분리 처리

34 4 , 5

(1) 주요경영사항 보고 및 공시의무 위반

금융투자업자는 자기자본의 이상의 담보제공 또는 채무보증에 관한 5%

결정이 있은 때에는 채무자 채권자 담보제공내역 이사회 결의일 등을 , , ,

다음날까지 금융위원회에 보고하고 지체없이 회사 및 협회의 인터넷

홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 한다 .

그러나 마스턴투자운용 주 는

, 이사회 결의를 통해 자기

( ) ’19.12.16.

자본의 를 초과하는 억원을 한도로 예금담보 및 연대보증을

5% 84.2

제공하는 결정을 하였음에도 이를 금융위원회에 보고하지 아니하고

인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하지 않은 사실이 있다 .

관련규정 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 1. 33 3

｢자본시장법시행령｣ 제 조 제 항 제 항 등

2. 36 2 , 5

(2) 대주주에 대한 신용공여 보고·공시의무 위반

금융투자업자는 대주주 특수관계인 포함 에 대하여 법령상 허용된 신용

( )

공여 를 한 경우에는 그 사실을 금융위원회에 지체 없이 보고하고

*

,

인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하며 분기별로 관련 ,

내용을 보고 및 공시하여야 한다 .

* 금융위가 고시하는 자기자본의 100분의 8의 범위에서 주식·채권 등을 소유하는 행위

그러나 마스턴투자운용 주 는

, ( 대주주의 특수관계인인 마스턴

) ‘22.12.15.

제 호양양피에프브이 주 가 발행한 전환사채 중 억원을 고유재산으로

140 ( ) 18

인수하였으나 이 사실을 지체없이 금융위원회에 보고하거나 공시하지 ,

않았고 이후 분기별로 관련 내용을 보고 및 공시하지 않은 사실이 있다 .

관련규정 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 항

1. 34 4 , 5

｢자본시장법시행령｣ 제 조 제 항 등

2. 38 4