아트만자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-02-28

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 아트만자산운용(주)

2. 제재조치일 : 2024.2.28.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원120 ,

임 원 주의 명

2

퇴직자 위법 부당사항 주의상당 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 의결권 행사 및 미행사 내용 공시의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권 공시 대상법인 이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인

*

,

내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시 하여야 함에도 **

* 각 집합투자재산에서 각 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을

소유한 주식을 발행한 주권상장법인

** 직전연도 4.1부터 1년간 행사한 의결권 행사 내용을 4.30까지 공시

아트만자산운용㈜는 ｢㉮일반사모투자신탁제㉯호｣ 등 5개 펀드가 소유하고 있는 의결 권공시대상법인 24개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사한 내용 및 미행 사한 사유 등을 5회 공시하지 않은 사실이 있음

*

* 총 5회( ’19.4.30., ’20.4.30., ’21.4.30., ’22.4.30., ’23.4.30. 기한내 미공시)

➊ ➋ ➌ ➍ ➎

< 관련규정 >

1. ｢ 자본시장법과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조제 항

87 8

2. ｢ 자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 조

90 , 91