이지스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-09-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 이지스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 9. 22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 (조치생략 ) *

과태료 144백만원 부과

임원 (2명) 주의적 경고 2명

직원 (1명) 퇴직자 위법․부당사항 (주의 상당) 1명

* “기관주의”로 통보하여야 하나 2024.7월 동 제재대상사실에 대한 회계감리 결과 금융감독원장이 이지스자산운용㈜에 대하여 “주의”조치하였으므로 “조치생략”으로 통보 4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 사실 보고·공시의무 위반

「자본시장과 금융투자에 관한 법률」제 조 제 항에 의하면 금융투자업자는 대주주 및

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대주주의 특수관계인에 대하여 자본시장법령상 허용되는 신용공여를 하고자 하는 경우 그 사실을 분기별로 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 ,

한다.

그러나 이지스자산운용㈜은

, 대주주 甲의 특수관계인 가 발행한 채권 억원을

2018.7.6. A 26

취득하는 등 대주주의 특수관계인에 대해 총 회 억원의 신용공여를 하였음에도 그 4 , 111

사실을 분기별로 금융위원회에 보고하지 아니하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시 ,

하지 아니한 사실이 있다

.

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 34 5

(2) 주요 경영상황 보고·공시의무 위반

「자본시장과 금융투자에 관한 법률」제 조 제 항에 의하면 금융투자업자는 자기자본의 33 3

5%이상의 담보제공에 관한 결정이 있은 때에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 그

내용을 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도 ,

이지스자산운용㈜은 보유하고 있던 회사의 주식 억원 을 등 개 기관에

B (110 ) 2020.9.23. C 26

담보로 제공하는 과정에서 당시 자기자본의 를 초과하였음에도 보고기한까지 보고

, 5%

및 공시하지 아니한 사실이 있다 .

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 33 3

(3) 회계처리기준 위반

「자본시장과 금융투자에 관한 법률」제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 국제회계32 1

기준위원회의 회계기준을 채택하여 정한 회계처리기준 이하 한국채택국제회계기준 등에 ( , ‘ ’)

따라 회계처리를 하여야 하며 한국채택국제회계기준에 의하는 경우 부채 또는 우발부채의 ,

담보로 제공한 금융자산의 장부금액을 재무제표에 공시하여야 한다 .

이지스자산운용㈜은 회계연도부터 회계연도까지의 재무제표를 작성함에 있어서

2019 2022

이지스자산운용㈜이 보유한 등의 지분을 담보로 제공한 사실을 재무제표 주석에

D PFV

기재하지 아니한 사실이 있다 .

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

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