비엔비자산운용 금감원 제재공시 · 2025-06-17

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 비엔비자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 4,800

임 원 퇴직자 위법‧부당사항 주의 상당 명 ( ) 1

주의 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 의결권 미행사 내용 공시의무 위반

｢자본시장법｣ 제 조제 항 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는

87 8

주식 중 주권상장법인으로서 의결권 공시대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시 ,

하여야 함에도 ,

비엔비자산운용㈜는 ㉮ 등 개 펀드가 소유하고 있는 등 의결권 공시 대상

3 A

법인 개사의 의결권을 년 및 년 해당 법인의 주주총회에서 행사하지

3 2022 2023

아니하고도 그 사유를 총 회 공시하지 아니한 사실이 있다

2 .

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 항 제 항

87 7 , 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 조 90 , 91

(2) 성과보수형 투자일임계약 필수 기재사항 누락

｢자본시장법｣ 제 조의 제 항 등에 의하면 투자일임업자가 성과보수를 받고자

98 2 2

하는 경우 투자일임 계약서류에 성과보수를 지급하지 아니하는 경우보다 높은

투자위험에 노출될 수 있다는 사실 이하 경고문구 을 기재하여야 함에도( ‘ ’) ,

비엔비자산운용㈜는 기간 중 성과보수가 부과되는 투자일임

2021.1.11.~2023.1.1.

서비스를 제공하면서 건 계약금액 억원 의 계약서류에 법령상 필수 기재사항인

10 ( 140 )

경고문구를 누락한 사실이 있다 .

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조의 제 항 98 2 2

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 제 항제 호 99 2 2 2

나. 주의사항

(1) 적합성 원칙 위반

자본시장법｣ 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 투자자가 일반투자자인지

｢ 46 1

전문투자자인지 여부를 확인하여야 함에도 ,

비엔비자산운용㈜는 및 총 건의 일임계약을 체결하면서 대상

2019.1.10. 1.25. 2 ,

투자자가 일반투자자인지 전문투자자인지 여부를 확인하지 않은 사실이 있다 .

< 관련법규 >

1. 舊｢자본시장법｣ 제 조제 항 46 1