코어밸류인베스트먼트 주식회사 금감원 제재공시 · 2023-11-21

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 코어밸류인베스트먼트㈜

2. 제재조치일 : 2023. 11. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과징금 백만원 과태료 백만원

, 34 , 42

임직원 주의적 경고 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주에 대한 신용공여 제한 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 항에 따르면 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수

34 2

관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니되며 ,

임원에 대하여 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서 하는 신용공여는 가능하나 해당 사실을 지체 없이 및 이후 분기별로 금융위원회에 보고하고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 함에도 코어밸류인베스트먼트㈜는

( 가

) 2022.4.14. 기간 중 최대주주인 에게 회에 걸쳐 총 백만원의

∼ 2022.8.2. A 5 413

금전을 대여한 사실이 있고 ,

( 나 최대주주 의 특수관계인 겸 대표이사 甲에 대하여 백만원의

) 2019.12.16. A 40

금전을 대여하면서 신용공여를 한 사실을 지체 없이 및 이후 분기말 ‘19.4

분기말 기간 총 회 에 대하여 분기별로 금융위원회에 보고하거나

~ ’20.4 ( 5 )

인터넷 홈페이지 등에 공시하지 아니한 사실이 있음

< 관련 조항 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 항 제 항

1. 34 2 , 4 , 5

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

2. 38 2