NH선물주식회사 금감원 제재공시 · 2025-08-20

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : NH선물㈜

2. 제재조치일 : 2025. 8. 20.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 퇴직자 위법사실 통지 견책 수준 명 ( ) 1

*

직원 등 퇴직자 위법사실 통지 감봉 수준 명 견책 명 ( ) 1 , 1 ,

자율처리필요사항 건 1

* 미등기 임원

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 고객확인의무 미이행

금융회사 등은 고객이 자금세탁행위를 할 우려가 있는 경우 금융거래등의 목적과

거래자금의 원천 등을 확인하여야 하고 고객확인을 한 사항이 의심스러운 경우에는 ,

그 출처를 신뢰할 만한 문서ㆍ정보 등을 이용하여 그 진위 여부를 확인하여야 함에도 선물㈜는 외국법인인 의 계좌로 이체된 자금이 甲 계좌로 이체되고 이후

NH A ‘ ’ ,

명 개인 계좌와 고액 송금이 반복되는 등 거래형태가 자금세탁행위 등을 할 우려가 5

있음을 인지 하였음에도

2020.5.13.

*

기간 중 의 금융거래등의

, 2020.5.13.~2020.10.7. A

목적과 거래자금의 원천 등을 확인하지 않았으며 건 (1 ),

* 2020.5월 B은행 자금세탁방지 담당 직원이 NH선물 직원에게 A 관련계좌로 이체된 자금이 甲 계좌로 이체되고, 이후 타 개인 계좌와 고액 이체가 반복되는 등 거래형태가 의심됨을 통지

기간 중

2020.10.8.~2022.9.9. 회에 걸쳐 의 거래

2020.10.8. 2021.4.19. 2022.4.12. 3 A

목적과 자금 원천 등을 확인함에 있어 업무지침에서 정한 자료 및 방법 등에 따라 ,

그 출처를 신뢰할 만한 문서 정보 등을 이용하여 그 진위 여부를 확인하지 아니하였음 건 (3

*

)

* ‘고객거래확인서’상 기재된 거래목적 및 자금출처에 대한 확인절차가 없었음

< 관련규정 >

1. ｢특정금융정보법｣ 제 조의 제 항 제 호 제 항 5 2 1 2 , 3

2. ｢특정금융정보법 시행령｣ 제 조의 제 항 10 2 3

(2) 의심거래 보고사실 누설

금융회사등에 종사하는 자는「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」 제 조 제 항에 따른 보고를 하려고 하거나 보고를 하였을 때에는 그 사실을 그 보고와

4 1

관련된 금융거래등의 상대방을 포함하여 다른 사람에게 누설하여서는 아니됨에도 ,

선물 부서 乙은

NH 보고라인에 포함되지 않는 부서 팀장에게 을

C 2020.6.26. D A

의심거래 보고 대상에서 제외하는 방안을 논의하는 과정에서 의심거래 보고 사실을

직접 누설하였으며 ,

부서 丙으로 하여금

C 두 차례에 걸쳐 의심거래 보고라인에

2020.5.14., 2020.8.19.

포함되지 않는 부서 팀장에게 과 관련된 의심거래 보고 예정 사실을 알리도록 하였음

D A ( )

<관련규정 >

1. ｢특정금융정보법｣ 제 조 제 항 4 6