오투저축은행 금감원 제재공시 · 2023-02-06

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : (대전)오투저축은행

2. 제재조치일 : 2023. 2. 6.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임원 주의 1명

직원 퇴직자 위법 부당사항(주의 상당) 1명

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4.제재대상사실

가. 주의사항

(1) 준법감시 지원조직 및 위험관리 전담조직 구성‧유지의무 위반

금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제24조, 제27조 등에 의하면 상호저축 ｢

은행은 내부통제 및 위험관리업무가 효율적으로 수행될 수 있도록 충분한 경험과 능력을 갖춘 적절한 수의 인력으로 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하여 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무수행을 지원 하여야 하는데도

검사대상기간(2018.6.6.～2022.9.2.) 중 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무 수행 지원을 위한 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하지

않았음 *

* 검사종료일 이후인 2022.12.1. 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 마련하여 시정 완료

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제24조, 제27조

2. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제19조, 제22조

3. ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제11조, 제13조