키움증권(주) 금감원 제재공시 · 2025-04-01

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 키움증권 ㈜

2. 제재조치일 : 2025. 4. 1.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관주의

기관

과태료 1,800만원 부과

임원 견책 1명

직원 ․

퇴직자 위법 부당행위(견책 상당) 1명

4. 제재대상사실

가. 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반

(1) 전자금융거래의 안전한 처리를 위한 선관주의 의무 위반

□ ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항에 의하면 ①금융회사는 전자적 장치를

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통하여 금융상품 및 서비스를 제공하는 ②전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 ③선량한 관리자로서 ④주의의무를 다하여야 하나,

◦ ①키움증권㈜ 이하 회사 은 고객에게 해외선물용 트레이딩 시스템

( “ ”)

(HTS 등)을 제공하여 시카고상업거래소(Chicago Mercantile Exchange,

이하 “CME”)에서 거래되는

③ WTI 원유 선물거래를 중개하는 자로서,

◦ 2020 년 4월 국제유가 급락으로 WTI 원유 선물가격이 이례적으로

음(-)의 가격으로 형성될 가능성이 있음을 CME를 통해 사전에 인지 하였으나,

◦ ④회사는 상기 상황에 대비하여 고객들이 이용하는 해외선물용

트레이딩 시스템이 음의 가격에서도 정상 작동 가능한지 확인하지 않았을 뿐 아니라 고객들에게 해외 원유선물 투자 관련 유의 사항을 안내하는 등 최소한의 조치도 취하지 않았음

◦ ②그 결과 실제 CME에서 거래되는 ㉮ 종목 가격이 약 분간 음의

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가격을 형성하였고, 이 기간 고객들은 트레이딩 시스템을 통한 동 선물 거래가 불가능하여, 소비자 피해가 발생하였음

< 관련법규 >

1. ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항

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