한국자산신탁 금감원 제재공시 · 2024-05-09

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한국자산신탁㈜

2. 제재조치일 : 2024. 5. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의

임원 주의적경고 명 1

직원 등 주의 명

1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 신탁 자금관리 내부통제기준 마련의무 위반

금융투자업자는 법령을 준수하고 회사 경영을 건전하게 하기 위하여 임직원이 직무를 수행할 때 준수하여야 할 내부통제 기준을 마련해야할 의무가 있고,

내부통제기준에는 내부통제가 실효성 있게 이루어질 수 있도록 임직원이 업무를 수행할 때 준수하여야 하는 절차를 포함하여야 하며 그 업무절차는 금융투자업자의

가능한 모든 업무를 포괄할 수 있어야 함에도 ,

한국자산신탁㈜는 신탁 자금관리 관련하여 자금 집행 및 운용시 임직원이 준수 하여야 하는 출금 또는 집행 일반에 대한 절차가 포함된 내부통제기준을 마련하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 「 구 자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조

( ) 28

2. 「 구 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제 조

( ) 31

3. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제 조

24

4. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령」제 조 19