피아이에이자산운용 금감원 제재공시 · 2024-07-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜피아이에이자산운용

2. 제재조치일 : 2024. 7. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (32.4 )

임직원 주의 명 퇴직자 위법·부당사항 주의상당 통보 명

1 , ( ) 2

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원 선임 및 해임 관련 공시의무 위반

금융회사는 임원을 선임․해임 사임 포함 하는 경우 선임 또는 ( )

해임일로부터 영업일 이내에 금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 7

및 금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도 ,

㈜피아이에이자산운용 이하 회사 은 ( 중 ‘ ’) 2019.10.27. ~ 2022.5.27.

발생한 임원의 선임․사임 사실을 영업일 이내에 보고 및 공시하지 7

않은 사실이 있음 회 (6 )

< 관련법규 >

1. 「지배구조법」제 조 제 항 제 항 7 2 , 3

2. 「 금융회사 지배구조 감독규정」제 조 제 항 제 항 3 1 , 2

3. ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제 조 2

나. 주의사항

(1) 이해관계인과의 거래시 신탁업자에 대한 통지의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산을 운용함에 있어 이해상충 우려가 없어 허용되는 이해관계인과의 거래가 있는 경우 해당 내용을 집합

투자재산을 보관․관리하는 신탁업자에게 즉시 통보하여야 하는데도 ,

회사는 대주주인 사가 보유하던 미국 델라웨어주

2018.1.31. A

유한책임회사 개사 의 지분 전부를 피아이에이전문투자형사모부동산 2

*

투자신탁 제 호에서 각각 3 달러 억원 달러 885,933 US (11.5 ), 8,114,066 US

억원 에 양수하는 계약을 체결하였음에도 신탁업자인 은행에게

(105.4 ) B

이해관계인 대주주 과의 거래임을 즉시 통지하지 않았음

( )

* C사, D사

※ A사는 2017.3.30. 투자자 10명으로부터 총 9백만달러의 자금을 수취한 후 A사 명의로 해외투자하였으며, 2018.1.31. 회사가 펀드를 설정한 후 기존 투자자들이 동 펀드의 수익자로 참여

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 제 항84 1 , 2

2.「자본시장법 시행령」제 조 84