르네상스자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2022-11-18

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 르네상스자산운용㈜

2. 조치요구일 : 2022. 11. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 자율처리 필요사항 1건

(1명)

4. 제재대상사실

가. 집합투자재산 평가 미실시에 따른 기준가격 산정 오류

□ 집합투자업자는 집합투자재산을 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우

에는 공정가액으로 평가하고 이를 토대로 집합투자증권의 기준가격을 산정 ,

하여야 함에도 ,

◦ 르네상스자산운용㈜은 자사 ★★개 펀드에 편입한 ○○소재 비상장사인 ◎◎◎社

□□□ 전환가능사채 의 주식전환

( 에 따라 수령한 ◎◎◎ 비상장주식

) (’xx.x.xx.)

주 의 가치평가를 실시하지 아니하였으며

(x,xxx,xxx ) ,

◦ 그 결과 부터 검사종료일 까지 관련 펀드의 기준가격이

, ’xx.x.xx. (’xx.x.x.)

최대 까지 과소계상 되는 등 집합투자증권의 기준가격을 적정하게 x.x%

산정하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1.｢자본시장법｣ 제 조

238

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조

260