라이프자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-07-16

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 라이프자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원

1,200

직원 등 퇴직자 위법 부당사항 주의상당 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

겸영업무 신고의무 위반

(1)

집합투자업자는 자본시장법 제 조 등에 따르면 겸영업무를 영위하고자

舊「 」 40

하는 경우 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융위원회에 신고를 7

하여야 하나 ,

라이프자산운용 주 이하 회사 은 ( 신기술사업투자조합 공동업무

)( “ ”) 2021.4.2.

집행원 업무 를 겸영업무로 영위하였음에도 금융위원회에 신고하지 않은

(Co-GP)

사실이 있음

관련규정

< >

1. 舊「 자본시장법 제 조

」 40