주식회사 파운트투자자문 금감원 제재공시 · 2022-12-15

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜파운트투자자문

2. 제재조치일 : 2022.12.15.

3. 제재조치내용

제제대상 제재내용

기관 ◦ 기관주의

임직원 ◦ 견책 명 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

1 , · ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 투자자에 대한 적합성 원칙 위반

□ 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담 질문 등을 통하여 ·

투자목적 재산상황 투자경험 등의 투자자 정보를 파악하고 그 내용을 투자자

, , ,

로부터 서명 등의 방법으로 확인받은 후 유지 관리하여야 하며 확인받은 · ,

내용은 투자자에게 지체 없이 제공하여야 함에도 ,

◦ 파운트투자자문 은 ㈜ 월 월 기간 자사의 모바일 앱 을 통해

‘XX.X ~’XX.X (App)

●●명의 일반투자자와 ○○건의 투자자문계약 총 계약금액 ▲▲억원 을 체결하면서 ( )

투자목적 재산상황 투자경험 등 투자자 정보를 파악하기 위한 투자성향

, ,

평가는 실시하였으나 ,

◦ 일반투자자 투자정보확인서 를 투자자에게 서명 등의 방법으로 확인받은 후

‘ ’

제공하는 절차를 진행하지 않았으며 투자자 정보도 유지 관리하고 있지 않은 ·

사실이 있음

< 관련 법규 >

1.「舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조제 항 」 46 2