파인아시아 자산운용 금감원 제재공시 · 2023-03-13

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 파인아시아자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 3. 2.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 백만원 (151.2 )

임원 ◦ 주의적 경고 명 1 ,

퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 및 과태료 백만원 명 ( ) (2.4 ) 1

직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 명 ( ) 3

4.제재대상사실

가. 임원의 겸직 제한 위반

□ 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할

수 없는데도

◦ 파인아시아자산운용㈜ ▲▲이사(상근) □□□는

부터

XXXX.X.XX. 까지 ○○을 ○○할 목적으로 ●●한 XXXX.X.XX.

△△△△△△의 ◇◇이사로서 회사의 ○○ ○○ ○○ ○○○ 및 ○○ ,

○○ 등의 업무를 상시적으로 수행한 사실이 있음

<관련규정 >

1.「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제 조 제 항 10 1

나. 임원 선임 및 해임 관련 공시 및 보고의무 위반

□ 금융회사는 임원을 선임하거나 해임 사임을 포함 하는 경우 선임 또는 해 ( )

임일로부터 영업일 이내에 금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 및 7

금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도 ,

◦ 파인아시아자산운용㈜는 기간 중 발생한

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

임원 선임·해임 사임 포함 사실을 영업일 이내에 보고 및 공시

( ) 7

하지 않은 사실이 있음 회 (6 )

< 관련규정 >

1.「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제 조 제 항 제 항 7 2 , 3

다. 업무보고서 허위 제출

□ 금융투자업자는 분기별 업무보고서를 사실대로 작성하여 기한 내

금융위원회에 제출하여야 하는데도

◦ 파인아시아자산운용㈜는 분기 분기 분기 업무

‘XX.X , ’XX.X , ‘XX.X

보고서를 제출함에 있어

○○○ 이사가 금고 이상의 실형 ◇◇ △△ 을 선고받고

XXXX.X.XX. ( )

그 형이 확정되어 그 직을 상실하였음에도 업무보고서상 ○○○을 ,

이사회 구성원 및 임원으로 사실과 다르게 기재하는 등 업무

보고서를 거짓으로 작성하여 제출한 사실이 있음 회 (3 )

<관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 33 1

라. 간접투자재산 평가 부적정

□ 자산운용회사는 간접투자재산을 시가로 평가하거나 시가평가가 곤란한

경우에는 간접투자재산평가위원회가 정하는 가격으로 평가하여야 하고 ,

간접투자재산평가위원회가 간접투자재산을 평가하는 경우에는 그 자산의

공정한 가치를 반영하고 일관성이 유지될 수 있도록 하여야 하는데도 ,

◦ 파인아시아자산운용㈜은 ▲▲▲○○특별자산투자신탁 ●호‘ 설정 ’(XXXX.XX.XX. )

및 ▲▲▲○○특별자산투자신탁□호

‘ 설정의 ○○○ 평가와관련하여 ’(XXXX.X.X. )

○○내 사업지체 및 △△△△와의 분쟁 등으로 ◇◇◇◇◇◇상 투자만기일을

●차례 연장한 상황에서 부터 ○○○○○ 지급이 중단되고

, XXXX.X..XX. ,

월 △△△△의 현금흐름 예측상 투자만기시점에 투자금 회수가 ’XX.X.X

곤란할 것으로 예상되었으며 에는 ●호 펀드 투자원금 억원 및

, XXXX.XX.XX.. X.X

□호펀드 투자원금 억원이 연체되는 등 가치변동 사유가 발생하였음에도

X.X.X ,

○○○의 부실화 여부 및 손상 발생 여부 등을 확인하지 않는 등 간접

투자재산의 공정가치 평가를 적시에 하지 아니하고 이 되어서야 XXXX.X.XX..

지연하여 평가하고 원금 등을 상각한 사실이 있음 X.X.%

<관련법규 >

1.「 구 간접투자자산 운용업법」제 조 제 항 제 항 제 항

( ) 95 1 , 2 , 3