바로자산운용 금감원 제재공시 · 2023-11-09

붙임

( )

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 바로자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 11. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 기관주의

(30 ),

임직원 견책 명 주의 명

1 , 2 ,

퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 통보 명 ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용해서는

아니 되는데도

◦ 바로자산운용㈜은 다음과 같이 집합투자규약 상 투자대상자산 취득

한도를 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

➀ 바로하이일드시너지전문투자형사모투자신탁제 호 설정 1 (’19.1.28. )

검사대상기간 중 총 일 ∼ 92 ∼ 에 걸쳐 국내채권

(’20.1.27. 2.29, 4.1. 5.28.) 60%

이상 등 투자대상자산 취득 한도 를 위반 위반비율 하였음 *

( : 11.5%~60.0%)

* 집합투자규약 제18조(투자대상자산 취득한도) 제2호 : 국내채권(비우량채권 포함)

투자는 투자신탁 자산총액의 60% 이상(다만, 최초설정일로부터 매3개월마다 비우량채권 평균보유비율이 30% 이상, 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상) - 1 -

➁ 바로코넥스하이일드시너지전문투자형사모투자신탁제 호 설정 1 (’19.1.28. )

검사대상기간 중 총 일 ∼91 ∼ 에 걸쳐 국내채권

(’20.7.27. 8.31, 10.1. 11.24.) 60%

이상 등 투자대상자산 취득 한도 를 위반 위반비율 하였음*

( : 4.8%~60.0%)

* 집합투자규약 제18조(투자대상자산 취득한도) 제2호 : 국내채권(비우량채권 포함)

투자는 투자신탁 자산총액의 60% 이상(다만, 최초설정일로부터 매3개월마다 비우량채권과 코넥스상장주식을 합한 평균보유비율이 30% 이상, 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상)

➂ 바로코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제 호 설정 2 (’21.1.27. )

검사대상기간 중 총 일 ∼ 에 걸쳐 벤처기업 투자

72 (’21.9.16. 11.26.) 50%

이상 등 투자대상자산 취득 한도 를 위반 위반비율 하였음 *

( : 0.9%~30.0%)

* 집합투자규약 제16조의2(벤처기업 투자대상자산 취득한도) : 벤처기업신주와 7년 이내에 벤처기업이던 코스닥 상장 중소기업 또는 조세특례제한법에 따른 중견기업의 지분 투자는 투자신탁 자산총액의 50% 이상

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 호 85 8

2.「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 87 4 1

금융투자업자의 겸영업무 범위 위반

(2)

□ 금융투자업자 중 채무증권에 대한 투자매매업 또는 투자중개업을

경영하지 아니하는 자는 겸영업무로서 대출채권의 중개·주선 또는 대리업무를 영위할 수 없음에도

◦ 바로자산운용㈜은 채무증권에 대한 투자매매업 또는 투자중개업을

경영하지 아니하면서 기간 동안 회에 걸쳐

’20.12.30.~’21.8.30. 6

대출채권 중개 업무를 수행한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 제 호 40 1 5

2.「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 43 5