텐베이스인베스트 금감원 제재공시 · 2023-01-30

제재내용 공개

1. 금융회사명 : ㈜텐베이스인베스트

2. 제재조치일 : 2023. 1. 30.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 기관경고

임원 ◦ 해임요구 명 1

4. 제재대상사실

가. 공모주 청약 관련 무인가 투자중개업 영위

□ 누구든지 금융위원회로부터 투자중개업 인가를 받지 아니하고는

투자중개업을 영위하여서는 아니 되는데도

◦ ㈜텐베이스인베스트는 투자중개업 인가를 받지 아니하고 아래와

같이 투자중개업을 영위한 사실이 있음

회사는 개 주식종목의 공모주 수요예측에 참여하여 배정받은

- 135

공모주 주 억 백만원 중 개 주식종목

829,246 주

(130 32 ) 85 452,600

억 백만원 를 월 월 중 계속·반복적으로 투자일임

(82 27 ) ‘19.11 ~‘21.5

계약을 체결하지 않은 ◆◆◆◆의 지인인 ◈◈◈ 증권계좌로

출고 *

* 공모주 납입자금 출처는 ◈◈◈ 계좌로 확인됨

- 회사는 ◈◈◈에게 공모주 수요예측 업무를 전담하게 하였으며 ,

공모주 출고의 대가로 ◈◈◈와 공모주 출고에 대한 수수료 정산 을 구두로 합의

*

* ①공모주 투자로 초과수익(20%) 발생시 초과수익 일부를 지급 ②공모주

배정금액의 2%를 수수료로 지급 중 하나를 선택하여 정산

※ 회사는 ◈◈◈에게 관련 급여를 지급하지 않았으며, ◈◈◈로부터

회사 운영자금을 차입하는 등의 방식으로 경제적 이익을 얻었음

< 관련법규 >

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조 11

나. 제삼자 이익도모 금지 위반

□ 투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어 특정 투자자의

이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를

하여서는 아니 되는데도 ,

◦ ㈜텐베이스인베스트는 월 월 기간 중 공모주 수요예측에 ‘19.11 ~’21.1

참여하여 투자일임 계약자들에게 배정되어야 할 주식 주 *

109,715

억 백만원 중

(11 주 억 백만원 를 일임계약자가 아닌

29 ) 29,143 (9 10 )

제삼자 ◆◆◆◆의 지인 ◈◈◈에게 출고하여 투자일임 계약자의

( )

이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모한 사실이 있음

* ‘고위험고수익투자신탁(하이일드)’ 섹터로 수요예측에 참여하여 배정

받은 공모주

<관련법규 >

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 조 제 항 제 호

1. 98 2 4

다. 투자운용인력이 아닌 자의 투자일임업 수행 금지 위반

□ 투자일임업자는 투자운용인력이 아닌 자에게 투자일임업을 수행

하게 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ ㈜텐베이스인베스트는 월 월 기간 중 회사의 직원이

아니며 적법한 투자운용인력도 아닌 ◈◈◈에게 공모주 수요예측

‘19.11 ~‘21.1

업무를 전담하게 하여 투자일임재산 으로 수요예측에 참여하게 *

하고 그 결과를 일임계약자에게 통보하게 하는 등 투자운용인력이 아닌 자에게 투자일임업을 수행하게 한 사실이 있음

* 투자일임금액 총 11억원(대상기간 중 일임계약서상 일임 계약금액

합계, 3건)

< 관련법규>

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조 제 항 제 호 98 1 3

라. 업무상 횡령

□ 타인의 재물을 보관하는 자는 업무상의 임무에 위배하여 그

재물을 횡령하여서는 아니 되는데도

◦ ㈜텐베이스인베스트의 ◆◆◆◆ ○○○은 회사가 고유

자산으로 보유하고 있는 △△△△△△ 주식 만주 백만원 를 ‘21.6.28.

매매계약 등의 적법한 절차를 거치지 아니하고 ◆◆◆◆의 지인

50 (1,478 )

인에게 전량 출고 하여 이들이 주식을 임의로 처분 하게 함으로써

* **

회사재산을 횡령한 사실이 있음

2

* ◈◈◈(◆◆◆◆ 대학선배) 40만주, ◉◉◉(◆◆◆◆ 초등학교 동창) 10만주

** ◈◈◈는 입고된 주식 40만주를 장내에서 전량 매도(매도대금 약 11.5억원

중 5.8억원은 ○○○, 2억원은 회사의 ◍◍◍◍이자 前 ◎◎◎◎◎◎◎인 ▽▽▽에게 출금하고, 나머지 3.7억원은 본인의 계좌로 출금)하였으며, ◉◉◉은 입고된 주식 10만주를 본인의 타사 증권계좌로 출고

<관련법규 >

「특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률」제 조 제 항 제 호

1. 3 1 2

「형법」제 조 제 조

2. 355 , 356