에버그린투자자문 주식회사 금감원 제재공시 · 2023-01-30

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 에버그린투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2023. O. O.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과징금 백만원 , 235

임직원 주의적 경고 명 1

4.제재대상사실

가. 대주주에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주의 특수관계인에게 신용공여를 하여서는 아니

되는데도

◦ 에버그린투자자문㈜는 기간 중 ○○○에 대하여’16. ◇ .◇ . ~ ‘21.◇ .◇.

신용공여 한도를 초과하여 ●●회에 걸쳐 총 ▲ ▲▲▲ ▲▲▲ ▲▲▲원 , , ,

최고잔액 ■■■ ■■■ ■■■원 의 신용공여를 한 사실이 있고

( , , ) ,

◦ ’16. 기간 중 △△△에 대하여 신용공여 한도를

◇.◇. ∼ ’21.◇.◇.

초과하여 ● ● 회에 걸쳐 총 ▽▽▽ ▽▽▽ ▽▽▽원 최고잔액 , , (

▼▼▼ ▼▼▼ ▼▼▼원 의 신용공여를 한 사실이 있으며

, , ) ,

◦ ◇ ◇ ◆◆◆에 대하여 ◎◎◎ ◎◎◎ ◎◎◎원의 신용공여를 한 사실이

‘19. . . , ,

있음

< 관련 조항 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 34 2

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

2. 38 2