토마토투자자문 금감원 제재공시 · 2023-01-30

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜토마토투자자문

2. 제재조치일 : 2023. O. O.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과징금 백만원 과태료 백만원

, 266 , 62

임직원 퇴직자 위법 부당사항 주의적 경고 상당 명

·

주의 명

( ) 1 ,

1

4.제재대상사실

가. 대주주에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주의 특수관계인에게 신용공여를 하여서는 아니

되는데도

◦ ㈜토마토투자자문은 기간 중 ㈜○○○○의 특수관계인인

‘17.X.X. ∼ ’19.X.X.

㈜▲▲▲▲▲에 대하여 총 ▽▽▽ ▽▽▽ ▽▽▽원 최고잔액 ▼▼▼ ▼▼▼ , , ( : , ,

▼▼▼원 금전을 대여한 사실이 있고

) ,

◦ 에 대하여 □□ □□□ □□□의 금전을 대여하면서 미리

‘19.X.X. ●●● , ,

이사회 결의를 거치지 않았고 ,

신용공여를 한 사실을 지체 없이 및 이후 분기별로 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 아니한 사실이 있음 ,

< 관련 조항 >

1.｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 항 34 2 , 3 ,

제항 제항 4 , 5

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

2. 38 2

나. 투자자의 운용방법 변경 요구 불응

□ 투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어서 정당한 사유 없이

투자자의 운용방법의 변경 요구에 응하지 아니하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

◦ 토마토투자자문은

㈜ 투자일임계약을 체결한 일반투자자가

’18.X.X.

∼

‘19.X.X. 중 수회에 걸쳐 운용방법의 변경을 요구하였음에도 ‘20.X.X.

정당한 사유 없이 동 요구에 응하지 아니한 사실이 있음

< 관련 조항 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 98 2