주식회사 케이비금융지주 금감원 제재공시 · 2022-12-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜KB금융지주 :

2. 제재조치일 : 2022. 12. 14.

3. 제재조치내용

대상 내용

기관 과태료 부과 만원

(300 )

임직원 준법교육조건부 조치면제 명 교육 미이수시 주의상당

1 ( )

4. 제재대상사실

가. 문책 및 준법교육조건부 조치면제 사항

(1) 임원 겸직 사전 승인절차 누락

금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 및 시행령 제 조 제 항에 의하면

｢ 11 1 11 2

금융회사는 손해보험회사의 임직원이 생명보험회사의 임직원을 겸직하려는 경우 금융위원회의 사전승인을 받아야 함에도

금융지주는 소속 ●●● ◆◆◆이 ◎◎◎◎◎◎ ♣♣♣♣♣♣♣를 겸직 ■■ ■ ■

KB (20 . . .~)

하면서 □□□□□□□□ ♣♣♣♣♣♣♣를 추가로 겸직 ◆◆ ◆ ◆◆ □ □□ 함에 따라 (20 . . . ~ . .)

*

◎◎◎◎◎◎과 □□□□□□□□ 간 형성되는 겸직 관계에 대해 사전승인을 받지 아니한

사실이 있음 **

* KB금융지주의 자체 모니터링 결과 사전승인 절차 누락을 인지하고(20▲▲.▲.▲▲.) 즉시 겸직대상자 본인(●●● ◆◆◆) 및 □□□□□□□□에 해당 내용을 통지하였고, 대상자는 동일자로 □□□□□

□□□ ♣♣♣♣♣♣♣직 의원사직

** KB금융지주 → ◎◎◎◎◎◎, KB금융지주 → □□□□□□□□ 겸직으로 형성되는 ◎◎◎◎◎◎ ↔

□□□□□□□□ 의 삼각겸직 관계에 대해서 원소속 금융회사인 KB금융지주가 금융위원회의 사전 승인을 득하였어야 함

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 조

10 , 11

2. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 조

10 , 11