크레타 투자자문 금감원 제재공시 · 2023-03-20

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 크레타투자자문 ㈜

2. 제재조치일 : 2023. 3. 20.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 등록취소, 과태료 50백만원

임 원

주의적 경고

(1명)

4. 제재대상사실

가. 6개월 이상 등록업무 미영위

□ 금융투자업자는 인가를 받거나 등록을 한 금융투자업의 영업을 시작한 후 정

당한 사유 없이 인가 받거나 등록한 업무를 6개월 이상 계속해서 중단해서 는 아니됨에도

◦ ㈜크레타투자자문은 영업을 시작한 후 정당한 사유 없이 등록한 투자자문업을

2020.3월부터 2021.5.27.(검사종료일)까지 6개월 이상 계속해서 하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 금융투자업자에 대한 조치 제 항 제 호

420 ( ) 1 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 금융투자업자에 대한 조치 제 항 제 호

373 ( ) 4 1

나. 업무보고서 미제출

□ 금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 개월간‧ 개월간‧ 개월간 및 3 6 9

12 개월간의 업무보고서(‘분기별 업무보고서’)를 작성하여 그 기간 경과 후

45 일 이내에 금융위원회에 제출하여야 하며 , 매월의 업무내용을 적은 보

고서(‘월별 업무보고서’)를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는 데도

◦ ㈜크레타투자자문은 2020 사업연도 1분기부터 2021 사업연도 1분기까지의

기간에 대한 분기별 업무보고서(5회) 및 월별 업무보고서(15회)를 금융위원회 에 제출하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 업무보고서 및 공시 등 제 항 제 항

33 ( ) 1 , 4

다. 전문인력(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위

함에 있어서, 각각 상근 투자권유자문인력 1인 이상, 상근 투자운용인력 2인 이상을 갖추고 유지하여야 함에도

◦ ㈜크레타투자자문은 2020.3.14. 부터 2021.5.27.(검사종료일)까지의 기간 동안

(380 일) 상근 투자권유자문인력이 부존재하여 전문인력 유지요건을 충족하지 못한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 등록요건의 유지

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