메가마이다스투자자문(주) 금감원 제재공시 · 2023-03-20

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 메가마이다스투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2023. 3. 20.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 등록취소, 과태료 56백만원

임 원

퇴직자 위법 · 부당사항(직무정지 6월 상당), 주의적 경고 (2명)

4. 제재대상사실

가. 최저자기자본(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에

있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며,

특정 월말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 해당 월말부터 6 개월이

경과한 날 이후에는 매월 말 그 유지요건을 충족하여야 하는데도

◦ 메가마이다스투자자문㈜는 2019.11 월말 자기자본(6.0억원)이 최저자기자본

유지요건(10.5억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2020.5월말 이후 검사 종료일(2021.5.18.)까지 최저자기자본 유지요건(10.5억원)을 충족하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제20조(등록요건의 유지)

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제23조(등록유지요건의 완화) 제1호

나. 업무보고서 미제출

□ 금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 3개월간‧6개월간‧9개월간 및 12

개월간의 업무보고서(‘분기별 업무보고서’)를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내에 금융위원회에 제출하여야 하며 , 매월의 업무내용을 적은 보고서 (‘ 월별 업무보고서’)를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도

◦ 메가마이다스투자자문㈜는 2019 사업연도 4분기부터 2020 사업연도 1분기

까지 기간에 대한 분기별 업무보고서(2회), 2020.6월 월별 업무보고서(1회) 를 금융위원회에 제출하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제33조(업무보고서 및 공시 등) 제1항, 제4항