주식회사 디지비금융지주 금감원 제재공시 · 2022-04-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : DGB금융지주

2. 제재조치일 : 2022. 4. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 억 1 5200만원 부과

임직원 ◦ 주의 명3

4. 제재대상사실

가. 문책사항

1) 사외이사 자격요건 확인의무 위반

□ ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 제 호 제 조 제 항 ｢지배구조법 시행령｣

6 1 8 , 7 1 ,

제8조 제3항 제4호 가목에 의하면, 금융회사가 주권상장법인일 경우 해당 금융회사 외의 둘 이상의 다른 회사의 이사로 재임 중인 자는 해당 금융회사의 사외이사가 될 수 없으며, 금융회사는 사외이사 선임 시 사외이사 자격요건 충족 여부를 확인하여야 하는데도

㈜ DGB 금융지주(주권상장법인)는 사외이사의 자격요건 충족 여부를

사전에 제대로 확인하지 아니하고 20xx.xx.xx. 동사 주주총회에서

당시 ⊞⊞⊞투자자문㈜ 대표이사이자 같은 날 , (20xx.xx.xx.) ㈜⊚⊚

은행 주주총회에서 먼저 사외이사로 선임 됨에 따라 둘 이상의 *

다른 회사의 이사로 재임 중인 자에 해당되어 사외이사 자격요건을

충족하지 못한 자( ▲▲▲ 를 사외이사로 선임한 사실이 있음

)

* ▲▲▲의 ㈜⊚⊚은행 사외이사 임기 : 20xx.xx.xx.～20xx.xx.xx.

< 관련 법규>

- ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 호 제 조 제 항 6 1 8 , 7 1

- ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 가목 8 3 4

2) 업무보고서 보고의무 위반

□ ｢금융지주회사법｣ 제 조에 의하면 금융지주회사는 매 사업연도

54

개시일부터 3월간ㆍ6월간ㆍ9월간 및 12월간의 당해 금융지주회사 등의 영업실적 및 재무상태 등을 기재한 업무보고서를 작성하여 금융감독원장에게 제출하여야 하는데도

㈜ DGB 금융지주는 검사대상 기간 중 20xx.x/4분기 ∼ 20xx.x/4분기

(x 개 분기), 20xx.x/4분기 ∼ 20xx.x/4 분기(xx개 분기)에 해당하는

총 xx개 보고회차에 대한 금융지주회사 연결대차대조표 관련 업무 보고서를 작성함에 있어

연결대상 자회사인 ☀☀☀☀☀☀ ㈜ ⊟⊟⊟⊟⊟㈜ ㈜⊝⊝⊝⊝⊝⊝의

, ,

·

일부 파생상품거래(통화 주식 이자율 등 관련) 금액을 누락하는 ·

등 업무보고서를 사실과 다르게 작성 제출한 사실이 있음 ‧

< 관련 법규>

- ｢금융지주회사법｣ 제 조

54

- ( 舊 ｢금융지주회사법｣ 제 조

) 54