아데나투자자문 금감원 제재공시 · 2022-02-03

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 아데나투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2022. 2. 3.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 등록취소 과태료 백만원 , 92

임원 문책경고

명 (1 )

4.제재대상사실

가. 6개월 이상 등록업무 미영위

□ 금융투자업자는 인가를 받거나 등록을 한 금융투자업의 영업을

시작한 후 정당한 사유 없이 인가 받거나 등록한 업무를 개월 6

이상 계속해서 중단해서는 아니됨에도

◦ 아데나투자자문㈜은 투자자문업 및 투자일임업을 등록하여

영업을 시작한 후 정당한 사유 없이 등록한 투자자문업 및

투자일임업 업무를 부터 까지 개월 이상

2019.4.30. 2021.4.28. 6

계속해서 영위하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 자본시장법 제 조 금융투자업자에 대한 조치 제 항 제 호

420 ( ) 1 8

2. 자본시장법 시행령 제 조 금융투자업자에 대한 조치 제 항 제 호

373 ( ) 4 1

나. 업무보고서 미제출

□ 금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 개월간 개월간 3 6

9 개월간 및 개월간의 업무보고서 분기별 업무보고서 를 작성

12 (‘ ’)

하여 그 기간 경과 후 일 이내에 금융위원회에 제출하여야 45

하며 매월의 업무내용을 적은 보고서 월별 업무보고서 를 다음

, (‘ ’)

달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도

◦ 아데나투자자문㈜은 사업연도 분기부터2019사업연도 4 2020

분기까지 기간에 대한 분기별 업무보고서 및

3 월부터 2020.4

월까지 기간에 대한 월별 업무보고서를 금융위원회에 2021.2

제출하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 자본시장법 제 조 업무보고서 및 공시 등 제 항 제 항

33 ( ) 1 , 4

다. 최저자기자본(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그

영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 분의 100

70 이상을 유지하여야 하며 특정 월말을 기준으로 유지요건에 ,

미달한 경우 해당 월말부터 개월이 경과한 날 이후에는 매월 말 6

그 유지요건을 충족하여야 하는데도

◦ 아데나투자자문㈜은 투자자문업과 투자일임업을 각각 등록하여

그 영업을 영위함에 있어서 최저자기자본을 억원 이상 유지 12.25

하여야 함에도 월말 기준 자기자본이 최저자기자본 유지

, 2019.7

요건에 미달하였고 월말부터 개월이 경과한 날 이후인

2019.7 6

월말부터

2020.2 월말까지 최저자기자본 유지요건을 충족

2020.3

하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규>

1. 자본시장법 제 조 등록요건의 유지

20 ( )

2. 자본시장법 시행령 제 조 등록유지요건의 완화 제 호

23 ( ) 1

라. 전문인력(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그

영업을 영위함에 있어서 각각 상근 투자권유자문인력 인 이상

, 1 ,

상근 투자운용인력 인 이상을 갖추고 유지하여야 함에도 2

◦ 아데나투자자문㈜은 부터 까지 상근 투자권

2019.7.25. 2021.4.28.

유자문인력 및 투자운용인력을 갖추고 있지 않아 전문인력 유 지요건을 충족하지 못한 사실이 있음

< 관련법규>

1. 자본시장법 제 조 등록요건의 유지

20 ( )