㈜위드윈인베스트먼트 금감원 제재공시 · 2021-11-29

제재내용 공개안

1. 금융기관명 ㈜위드윈인베스트먼트 :

2. 제재조치일 : 2021. 11. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관경고 과징금 만원 , 7,500

임원 주의적경고 명 과태료 만원 명 1 , 480 1

4. 제재대상사실

⑴ 공모조합 결성에 따른 업무범위 위반

여신전문금융업법 제 조에 의하면 여신전문금융회사의 업무범위는 동 법 제 조에

46 3

따라 허가 등록을 한 여신전문금융업 등의 업무로 제한하고 있는데 ,

㈜위드윈인베스트먼트는 공모신기술투자조합 결성을 제외하기로 하고 ‘14.9.5.

신기술사업금융업의 등록을 하였으므로 공모신기술투자조합을 결성할 수 없음에도 ,

위드윈투자조합 호 를 결성하면서 투자자수가 인을 초과한

‘18.4.27. OO 49

총 인의 공모신기술투자조합을 결성하였음

57

관련규정

「여신전문금융업법」제 조 제 항 제 조 제 항 제 조 제 항

< >

1. 3 2 , 6 1 , 46 1

「여신전문금융업법 시행령」제 조제 항

2. 16 1

⑵ 대표이사의 겸직제한 의무 위반

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조에 의하면 금융회사의 상근 임원은 10

다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도 ,

㈜위드윈인베스트먼트의 상근 임원 은 OOO 기간중

‘16.10.17.~ ’21.5.31.

투자컨설팅을 주된 사업목적으로 하는 영리법인 ㈜ 의 사내이사로서

OOOOOO

상시적인 업무에 종사함

< 관련규정 >

1.금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 조 제 조 제 항

10 , 35 , 43 2

2.금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제 조 34