메테우스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2021-12-28

제재내용 공개안

1. 금융회사명 메테우스자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2021. 12. 28.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과 32

임 직 원 주의 명 1

4.제재대상사실

가. 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행

□ 금융산업의 구조개선에 관한 법률 제 조제 항에 의하면 금융기관은

24 1

다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 이상을 소유 100 20

하게 되는 경우 미리 금융위원회의 승인을 받아야 함에도

◦ 메테우스자산운용㈜은 집합투자업자로서 ☆☆☆☆☆☆ 20XX.XX.XX.

㈜의 유상증자에 참여하여 동사의 의결권 있는 발행주식 를 미리 29%

금융위원회의 승인을 받지 아니하고 취득한 사실이 있음 관련조항

금융산업의 구조개선에 관한 법률 제 조 다른 회사의 주식소유한도

< >

1. 24 ( )

제항제호

1 1

나. 부수업무 신고의무 위반

□ 舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 제 조 제 ( ‘ ’) 41

1 항에 의하면 집합투자업자는 집합투자업에 부수하는 업무를 영위하

고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 금융 7

위원회에 신고를 하여야 함에도 ,

◦ 메테우스자산운용㈜은 금융위원회에 부수업무를 신고하지 아니하고 ,

∼

20XX.XX.XX. 기간 중 총 ◎차례에 걸쳐 부동산 개발

20XX.XX.XX.

사업과 관련된 자문 및 컨설팅 업무 등을 영위 수수료 총 △△△△백만 (

원 한 사실이 있음

)

< 관련조항>

1. 舊 자본시장법 법률 제 호로 개정되어

(2020.5.19. 시행

되기 전의 것 제 조 금융투자업자의 부수업무 영위 제 항

17295 2021.5.20.

) 41 ( ) 1