퍼시픽브릿지자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2021-12-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 퍼시픽브릿지자산운용㈜:

2. 제재조치일 : 2021. 12. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과 기관주의

임 원 주의 명

40 ,

직 원 견책 명

1

1

4.제재대상사실

가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조제 호 및 동법 시행령 제 조 85 8 8

제 항제 호 등에 의하면 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라

4 5

그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도

□ 퍼시픽브릿지자산운용㈜은 ◎◎◎◎◎◎◎◎ 및 그 임직원만을 투자자로

하여 설정된 △△△△△△△△△△△△△전문투자형사모투자

20XX.XX.XX. ‘

신탁제△호 를 운용하는 과정에서’

◦ 투자자인 ◎◎◎◎◎◎◎◎으로부터 일상적인 요청 등을 받아 요청받은

내용대로 △△△△△△△△△△△△△전문투자형사모투자신탁제△호를 설정하고 특정 투자대상종목을 취득 또는 처분하는 등의 방식으로 △△ ,

△△△△△△△△△△△전문투자형사모투자신탁제△호의 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 85 8

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 제 호 87 4 5