파베르투자자문 금감원 제재공시 · 2021-10-05

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 파베르투자자문(주)

2. 제재조치일 : 2021. 10. 5.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의

임 원 | 주의적 경고 1명

[/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 최저자기자본(등록요건) 유지의무 위반

투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 월말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 해당 월말부터 6개월이 경과한 날 이후에는 매월 말 그 유지요건을 충족하여야 하는데도

파베르투자자문㈜은 투자일임업을 등록하여 그 영업을 영위함에 있어서 최저자기자본을 10.5억원 이상 유지하여야 함에도, 2019.8월말 기준 자기자본이 최저자기자본 유지요건에 미달하였고 2019.8월말부터 6개월이 경과한 날 이후인 2020.3월말부터 2021.3월말까지 최저자기자본 유지요건을 충족하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제20조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제23조 제1호

(2) 전문인력(등록요건) 유지의무 위반

투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근 투자운용인력을 2인 이상 갖추고 유지하여야 함에도

파베르투자자문㈜은 2020.3.1.~2020.5.31. 기간 중 상근 투자운용인력을 1인만 갖추어 전문인력 유지요건을 충족하지 못한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제20조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제21조 제4항