현대인베스트먼트자산운용 금감원 제재공시 · 2022-04-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 현대인베스트먼트자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2022. 4. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 백만원 (24 )

임직원 ◦ 주의 명 1

◦ 자율처리필요사항 건 2

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자재산의 평가 부적정

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 ( “ ”) 238

조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자재산을 시가에 따라 평가 하여야 하며 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우에는 공정 ,

가액으로 평가하여야 하는데도 ,

◦ 현대인베스트자산운용㈜는 기간중 ☆☆☆☆☆㈜ 발행

’16.4.~‘18.3.

사모사채를 ○○○○전문투자형사모투자신탁 호에 편입하여 동 1

펀드를 운용하는 과정에서

◦ ☆☆☆☆☆㈜은 사모사채 발행으로 조달한 자금을 개별 주유소 유류

대금 지급 용도로 사용하고 있었고 선 지급된 유류대금을 정상적으,

로 회수하기 위해서는 개별 주유소의 담보 신용카드 매출채권 의 ( )

충분한 확보가 중요할 뿐만 아니라 담보확보 여부가 동 사모사채 ,

의 공정가액에 중요한 영향을 미친다는 사실을 알고 있었음에도

◦ 현대인베스트먼트자산운용㈜ ◆◆◆◆◆◆ ▲▲▲ 팀장은 펀드

설정 이후 주유소 신용카드매출채권 금액이 旣 지출된 유류대금을 지속적으로 하회한다는 사실을 ☆☆☆☆☆㈜이 작성하여 보고한 “일일 업무 보고 를 통하여 인지하고 있었고

” ,

◦ ＠＠법무법인의 주유소 유류대금채무 담보확보방안에 대

‘17.2.22. “

한 답변 등을 통하여 주유소에서 발생한 카드매출로써 유류대 ”

금을 모두 전보받지 못하게 되어 개별 주유소에 대한 대출이 정상적으로 상환될 수 없고 만기 시점에 사모사채 대금을 확 ,

보할 수 없다는 것을 알았음에도 ,

◦ ☆☆☆☆☆㈜의 사모사채에 대한 부실화 여부 및 손상 발생 여부

등을 확인하지 않고 이를 기준가에 반영하지 않는 등 집합투자재 산을 공정가액으로 평가하지 아니하였음

<관련법규 >

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제 조 238

2. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제 조 260

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

(2)

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 조 ( “ ”) 85

등에 의하면 집합투자업자는 집합투자규약이나 투자설명서를 위반

하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 됨에도 ,

◦ 현대인베스트먼트자산운용㈜는 ■■■■■■■■■■전문투자형 ‘

사모투자신탁 호 재간접 를 운용하면서 집합투자규약 상 투자원본에

2 ( )’

대한 환헤지를 종료하고자 하는 경우 수익자 전원의 동의를 받도록 되어 있음에도

◦ 펀드 만기 전인 ’20.9.28. 임의로 환헤지를 종료하여 집합투자규약을

위반한 사실이 있음

<관련법규 >

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 」 제 조

1. 85

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제 조

2. 87