부국증권주식회사 금감원 제재공시 · 2022-03-17

제재내용 공개안

Ⅰ 금융회사명 부국증권㈜

. :

Ⅱ 제재조치일

. : 2022. 3. 17.

Ⅲ 제재조치내용

.

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 (3.3백만원 )

Ⅳ 제재대상사실

.

가 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

.

□ 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권

있는 발행주식 총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터 100 1

일 이내에 금융감독원장에게 보고하여야 함에도

7 ,

◦ 부국증권㈜는 대주주 ◇◇◇ 의 특수관계인 ▣▣▣ 대주주 ◇◇◇의 子 이

( ) ( )

×× × × ×× × × 기간 중 부국증권㈜ 주식을 취득하여 ×× × ×

20 . . .~20 . . . 20 . . .

소유주식이 발행주식 총수의 분의 이상 변동 △ →▲ 되었음에도 100 1 ( % %) ,

그 사실을 금융감독원장에게 보고하지 아니하였음

< 관련 법규 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 418 5

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항

2. 371 1

｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 가목

3. 2-16 1 1