현대자산운용 금감원 제재공시 · 2024-05-21

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 현대자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 5. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원

감봉 월 명

, 200

3 1

임직원 퇴직자 위법 부당사항 감봉 월 상당 통보 명

· ( 3 ) 1

퇴직자 위법 부당사항 주의적 경고 상당 통보 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자중개업자로부터 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 금지 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 제 조 제 호 등에 의하면

「 」( ‘ ’) 85 8

집합투자업자는 집합투자업자가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자 매매업자 또는 투자중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개 업자로부터 명령‧지시‧요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

현대자산운용㈜은 기간 중 ㉮펀드 등 총 개 투자신탁을 설정하여

2019.4.23.~2019.9.23. 4

운용하는 과정에서 개 투자신탁의 집합투자증권을 판매하는 투자중개업자인 은행으로부터

4 A

펀드의 설정 및 펀드재산의 운용에 관한 요청을 받고 요청받은 내용대로 개 펀드 총 , 4

억원의 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

520.7

< 관련규정 >

1.「 자본시장법 제 조 제 호 」 85 8

2.「 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 」 87 4 6