조인에셋글로벌자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2021-07-21

제재내용 공개안

1. 금융회사명 조인에셋글로벌자산운용㈜ :

2. 제재조치일 : 2021. 7. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임원 명 ◦ 주의

◦ 과태료 부과 백만원

(1 )

(3.6 )

제재대상사실

4.

가 임원의 겸직제한 위반

.

□ 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할

수 없음에도

◦ 조인에셋글로벌자산운용㈜ 舊조인에셋투자자문㈜ △△△△이사 ◎◎◎은 (

*

)

×× × ×× ∼ ×× × ×× 기간 중 동사의 상근 임원으로 근무하면서

20 . . . 20 . . .

본인이 설립하고 대표이사로 등기되어 있던 □□□□□□㈜ 舊▲▲ (

▲▲▲㈜ 의 중국 투자정보제공 업무에 관여하고 대외홍보활동을 담당하는 등 )

□□□□□□㈜의 업무를 상시적으로 수행하였고 이에 대한 대가로

□□□□□□㈜로부터 급여를 수령하였음

* ’19.5.31. 전문사모집합투자업 등록하면서 사명을 現조인에셋글로벌자산운용㈜로 변경

< 관련조항 >

1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 10 1