아샘자산운용 금감원 제재공시 · 2021-06-28

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제재내용 공개안

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1. 금융회사명 : 아샘자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2021. 6. 28.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | 과태료 48백만원 부과

임원 (4명) | 주의 1명 퇴직자 위법‧부당사항(주의 상당) 통보 3명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 의결권 행사 및 미행사 내용 공시의무 위반

□ 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 의결권 공시 대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우, 그 구체적인 내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시하여야 함에도

◦ 아샘자산운용㈜은 □□□□□사모증권투자신탁제◎호 등 5개 펀드가 소유하고 있는 ◇◇◇◇◇◇㈜ 등 의결권 공시 대상법인 ▲개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사하였음에도 의결권 행사내용 및 사유를 증권시장에 2회 공시하지 아니한 사실이 있으며

◦ ◎◎◎◎◎사모증권투자신탁제□호 등 3개 펀드가 소유하고 있는 ㈜☆☆☆☆ 등 의결권 공시 대상법인 ■개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사하지 아니하였음에도 의결권 미행사 사유를 증권시장에 2회 공시하지 아니한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제87조 제8항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제91조

나. 집합투자재산 평가 부적정

□ 집합투자업자는 집합투자재산을 증권시장에서 거래된 최종시가에 따라 평가하되, 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우에는 시행령으로 정하는 공정가액으로 평가하여야 함에도

◦ 아샘자산운용㈜은 ☆☆☆☆☆전문투자형사모투자신탁제◇호의 단일 편입자산인 상장법인 ㈜△△△주식에 대하여 증권시장에 거래되는 시가가 있음에도 불구하고 시가평가 없이 장부가(취득원가)로 평가하여 201X.X.XX.~202X.X.X. 기간 중 동 주식의 가치를 최소 ○○억원에서 최대 ◎◎억원까지 과소 또는 과대 평가한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제238조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제260조 제1항