요위스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-05-21

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 요위스자산운용㈜ (舊 아름드리자산운용㈜)

2. 제재조치일 : 2024. 5. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원

, 242

퇴직자 위법 부당사항 문책 경고 상당 통보 명

· ( ) 1

임직원 퇴직자 위법 부당사항 주의적 경고 상당 통보 명

· ( ) 1

퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 통보 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자중개업자로부터 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 금지 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 제 조 제 호 등에

「 」( ‘ ’) 85 8

의하면 집합투자업자는 집합투자업자가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매 하는 투자매매업자 또는 투자중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로부터 명령‧지시‧요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

요위스자산운용 이하 회사 은 ∼

㈜( 기간 중 ㉮펀드 등 개의

“ ”) 2019.1.30. 2019.7.10. 5

투자신탁을 설정하여 운용하는 과정에서 개 투자신탁의 집합투자증권을 판매하는 투자 5

중개업자인 은행으로부터 펀드의 설정 및 펀드재산의 운용에 관한 요청을 받고 요청

A ,

받은 내용대로 개 펀드 총 억원의 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

5 468

< 관련규정 >

1.「 자본시장법 제 조 제 호」 85 8

2.「 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 」 87 4 6

(2) 대주주 변경 사항 공시의무 위반

자본시장법 제 조 제 항 및 제 항 등에 의하면 집합투자업자는 최대주주가

「 」 33 3 5

변경된 때에는 그 다음날까지 금융위원회에 보고하고 이를 인터넷 홈페이지 등에

공시하여야 하나 ,

회사는 최대주주가 기존 및 그와 특수관계인 인 지분율

2019.6.17. 에서 甲 2 ( 55.2%)

지분율

‘㈜B’( 으로 변경되었으나 이에 대한 내용을 금융위원회에 보고하지 않고

100%) ,

검사종료일 현재 까지 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실이 있음

(‘20.9.18.)

< 관련규정 >

1.「 자본시장법 제 조 제 항 및 제 항

」 33 3 5

2.「 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 및 제 항

」 36 2 2 5