흥국생명보험주식회사 금감원 제재공시 · 2020-12-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 흥국생명보험㈜

2. 제재조치일 : 2020. 12. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 주의 1명

4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1) 고액 현금거래 보고 의무 위반

특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제4조의2 제1항 및 동법

시행령 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 1천만원 이상 의 현금을 금융거래의 *

상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융 정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

* 시행령 개정(2019.7.1.) 이전에는 2천만원 이상 현금거래가 보고대상 금액

◇ ◇ 발생한 1천만원 이상의 고액 현금거래 총 ◎건을 보고기한(거래발생일

2019. . .

로부터 30일)내에 금융정보분석원장에게 보고하지 아니하고 보고기한을 ◇일 초과하여 지연 보고하는 등 고액 현금거래 보고 의무를 적정하게 이행하지 아니하였음

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제8조의2