주식회사 트라움자산운용 금감원 제재공시 · 2025-09-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜트라움자산운용

:

2. 제재조치일 : 2025. 9. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 업무 일부정지 월 조치생략 *

기관경고

3 ( )

임직원 퇴직자 위법‧부당사항 해임요구 상당 명 ( ) 1 ,

퇴직자 위법‧부당사항 면직 상당 명 ( ) 1

* 문책사항(1)은 2020.12월 ‘업무 일부정지 6월’ 조치 등을 받기 이전에 이루어진 행위로, 행정처분시 사후적 경합에 따른 감면이 필요하다는 법원 판례 등을 고려하여 조치생략

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 부정거래행위 금지 및 제삼자 이익도모 금지 위반

누구든지 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래와 관련하여 중요사항에 ,

대해 거짓의 기재 또는 표시를 사용하여 금전 그 밖의 재산상의 ,

이익을 얻고자 하는 행위를 하여서는 아니 되고 집합투자업자는 ,

특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모하는

행위를 하여서는 아니 된다 .

그러나 ㈜트라움자산운용은 ㉮펀드를 설정하기 위하여 판매사를

통해 동 펀드 투자를 권유하는 과정에서 펀드제안서 상 자금의 용도 ‘ ’

등 중요사항에 거짓 내용을 기재하여 명으로부터 총 억원의 47 162

자금을 모집하였으며 ,

2020. ㉮펀드 자금으로 상환능력이 없는 사의 제 회

2. 19. A 10

사모사채 인수대금으로 억원을 지급하고 동 자금으로 ㉯펀드가 보유하고 160 ,

있던 사의 A 억원을 조기에 회수하여 동 펀드를 만기상환하는

BW 160

방식으로 ㉮펀드의 이익을 해하면서 ㉯펀드의 이익을 도모한 사실이 있다 .

관련 법규

< >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호

1. 85 4

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 호

2. 178 1 2

(2) 제삼자 이익도모 금지 위반 및 업무상 배임

집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자의

이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되고 업무상 타인의 사무를 ,

처리하는 자는 그 임무에 위배하는 행위로써 재산상의 이익을 취득 하거나 제 자로 하여금 이를 취득하게 하여 본인에게 손해를 가하서는 3

아니 된다 .

그러나 ㈜트라움자산운용은 및 ㉰펀드의 재산으로 2019. 7. 26. 7. 29.

2건의 사업에 투자하면서 ㉰펀드가 수취하여야 할 대출취급 수수료 PF

4.8억원을 동 사업과 무관한 사에 지급하는 방법으로

2019. 7. 30. B

㉰펀드의 이익을 해하면서 사의 이익을 도모하였으며 B ,

煎 대표이사 甲 煎 이사 乙는 ㉰펀드를 운용하는 자로 펀드 이익을 ,

투자자에 귀속시켜야 하는 업무상 임무가 있음에도 이를 위배하여

㉰펀드가 수취하여야 할 대출 취급 수수료 억원을 사에 지급하는 4.8 B

방법으로 ㉰펀드의 재산에 손해를 가한 사실이 있다 .

관련 법규 < >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호

1. 85 4

｢형법｣ 제 조 제 항 제 조

2. 355 2 , 356

부실자산 발생내역 보고의무 위반

(3)

舊전문투자형 사모집합투자기구인 투자신탁의 집합투자업자는 펀드에 부실자산이 발생한 경우 주일 이내에 금융위원회에 부실자산의 2

명세 및 상각률을 보고하여야 한다 .

그러나 ㈜트라움자산운용은 ～ 기간 중

2019. 8. 16. 2020. 7. 30.

㉱펀드 등 개 펀드에서 건의 부실자산이 발생하였음에도 보고기한

5 13

이내에 금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있다 .

관련 법규

< >

舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조의 제 항

1. 249 7 4

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 호

2. 89 1 3

舊 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조의

3. 271 10

제항제호 8 2

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항

4. 93 2

｢금융투자업규정｣ 제 조

5. 4-67