트라움자산운용 금감원 제재공시 · 2022-12-21

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜트라움자산운용

2. 제재조치일 : 2022. 12. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

◦ 퇴직자 위법·부당사항 감봉 월 상당 및 ( 3 )

과태료 부과 백만원 명 (25 ) 1

◦ 조치생략 및 과태료 부과 백만원 명

임직원

(6.5 ) 1

◦ 주의적경고 및 과태료 부과 백만원 명 (7.5 ) 1

◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 및 ( )

과태료 부과 백만원 명 (4.5 ) 1

◦ 견책 및 과태료 부과 백만원 명 (3.0 ) 1

4. 제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기 계산으로 금융투자상품을 매매하는

경우 자기 명의로 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용해야 하고 ,

매매명세를 분기별 또는 월별로 회사에 통지하여야 하는데도 ,

① 트라움자산운용 ○○○는 기간 중 타인

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

명의 계좌를 이용 최대투자원금

( 백만원 하여 자기의 계산으로

: XX.X )

코스피 옵션을 매매하면서 회사에 계좌 개설 사실 및 월별 200

매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

② 트라움자산운용 ◇◇◇은 ～ 기간 중

XXXX.X.XX. XXXX.X.XX.

타인 명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기의 계산

( : XX )

으로 코스피 옵션을 매매하면서 회사에 계좌 개설 사실 및 200

월별 매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

③ 트라움자산운용 △△△은 기간 중

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

타인 명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기의 계산

( : XX.X )

으로 코스피 옵션을 매매하면서 회사에 계좌 개설 사실 및 200

분기별 매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

④ 트라움자산운용 ▲▲▲는 기간 중

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

타인 명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기의

( : XXX )

계산으로 코스피 옵션을 매매하면서 회사에 계좌 개설 사실 200

및 월별 매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

⑤ 트라움자산운용 ●●●은 기간 중 타인

XXXX.X.X.~XXXX.X.X.

명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기의 계산으로

( : X.X )

코스피 옵션을 매매하면서 회사에 계좌 개설 사실 및 월별 200

매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

<관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 항 63 1

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 및 제 항 64 2 4