옵티머스자산운용(주) 금감원 제재공시 · 2021-11-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 옵티머스자산운용㈜ :

2. 제재조치일 : 2021. 11. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 인가·등록취소 및 신탁계약 인계명령

과태료 백만원 부과 114.4

임원 해임요구 과태료 백만원 부과

해임요구

, 32.4

명

(3 )

퇴직자 위법‧부당사항 직무정지 월 상당 통보 ( 3 )

4.제재대상사실

가. 부정거래행위 금지 위반

□ ｢자본시장법｣ 제 조제 항제 호 등에 의하면 누구든지 금융투자상품의

178 1 2

매매 그 밖의 거래와 관련하여 중요사항에 대해 거짓의 기재 또는 표시를 ,

하여 금전 그 밖의 재산상의 이익을 얻고자 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 옵티머스자산운용㈜는 투자자들로부터 모집한 자금을 부동산 매입 ,

개발사업 투자 부실채권 인수 등 위험자산에 투자하거나 만기가

, (NPL)

도래하는 펀드 상환자금 돌려막기 으로 사용할 목적이었음에도 ( )

◦ 펀드자금이 안정적인 자산에 투자되는 것처럼 투자자를 오인토록 하기

위해 투자제안서에 펀드자금을 공공기관이 발주한 확정 매출채권에 직간접 투자하는 것처럼 거짓 기재한 후

◦ 거짓 기재된 투자제안서를 이용하여 ∼

’17.6.5. ’20.5.21. 기간 중 개 판매

7

회사를 통해 ○○○○○○○○전문투자형사모투자신탁 제 호 등 1 개

109

펀드 조 억원의 자금을 모집한 사실이 있음

, 1 1,824

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호 178 1 2

나. 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자 이익 도모 금지 위반

□ ｢자본시장법｣ 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 특정 집합투자

85 4

기구의 이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모하여서는 아니되는데도

◦ 옵티머스자산운용㈜는 기간 중 개 폐쇄형 펀드를 ’19.1.21.~11.14. 42

설정 억원 이하 ①펀드 하여 개 가 발행한 사모사채를 편입

(4,724 , ‘ ’) 4 SPC

하였는데 기간 중 ①펀드의 만기가 도래하였으나 의

’19.8.7.~’20.6.5. SPC

자금부족 등 이유로 사모사채 상환이 어려울 것으로 예상되자

◦ 신규 펀드를 설정해 모집한 자금으로 만기가 도래한 기존 ①펀드의

만기 해지금을 지급하기 위해 기간 중 개 폐쇄형 ’19.7.18.~’20.6.11. 43

펀드를 신규 설정 억원 이하 ②펀드 하여 개 가 발행한

(5,093 , ‘ ’) 6 SPC

사모사채 억원을 편입하게 하였고

5,064

◦ 동 개 는 ②펀드로부터 유입된 자금을 이용해 ①펀드가 편입한

6 SPC

사모사채의 만기 상환금 억원을 지급하였으며 이후 ②펀드는 3,015

부터 만기가 도래했음에도 의 자금부족 등 이유로 편입한

’20.6.18. SPC

사모사채를 상환받지 못해 환매가 중단되었는 바

◦ ②펀드의 자금으로 ①펀드의 만기 해지금을 지급하는 방법으로 ②펀드의

이익을 해하면서 ①펀드의 이익을 도모한 사실이 있음 관련 조항

< >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 85 4

다. 업무상 횡령

□ ｢특정경제범죄가중처벌등에관한법률｣ 제 조제 항 등에 의하면 타인의 3 1

재물을 보관하는 자는 업무상의 임무에 위배하여 그 재물을 횡령 하여서는 아니 되는데도

◦ 옵티머스자산운용㈜ 대표이사 ●●●은 ㈜◎◎◎◎◎ ㈜◇◇◇◇ ,

및 ㈜◆◆◆◆◆◆◆◆ 등 여러 를 실질적으로 운영하면서 여러 SPC

경로를 거쳐 옵티머스 펀드자금을 각 의 계좌로 이체시킨 후 SPC

◦ ㈜◎◎◎◎◎ 및 ㈜◇◇◇◇ 계좌에 입금된 펀드자금 억원 및 412.5

68억원을 기간 중 본인 명의 증권 계좌로 송금하는

’18.11.20.~’20.4.7.

한편 ㈜◆◆◆◆◆◆◆◆ 계좌에 입금된 펀드자금 억원을

, 28 ’19.6.21.~

기간 중 본인 명의 증권계좌로 송금한 후 동 자금으로

7.24. KOSPI200

선물옵션을 매매하는 등 임의로 사용하여 업무상 횡령한 사실이 있고

◦ 옵티머스 이사 ∇∇∇와 공모하여 □□□□□□㈜ 및 ㈜■■■■을

실질적으로 지배하면서 □□□□□□㈜ 및 ㈜■■■■에 투자된 펀드

자금 억 및 억을 145 기간 중 각각 출금하여 ●●●의

150 ’20.6.12.~6.19.

사채대금 변제 부동산 개발사업 투자 기존 펀드 이자 지급 등의 명목

, ,

으로 임의로 사용하여 업무상 횡령한 사실이 있음

< 관련 조항 >

｢특정경제범죄가중처벌등에관한법률｣ 제 조 제 항 형법 제

1. 3 1 ,

조제 조

355 , 356

라. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

□ ｢자본시장법｣ 제 조제 항 등에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의

63 1

계산으로 장내파생상품 등을 매매한 경우 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하고 그 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도

◦ 옵티머스자산운용㈜ 대표이사 ●●●은 기간 중 본인 ’17.7.3.~’20.5.21.

명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 선물옵션 등 파생 KOSPI200

상품을 매매 기간 중 최대투자원금 약 억원 기간 중 매매일수

( : 15 , :

일 하였음에도 소속사에 계좌 개설 사실을 신고하지 아니하고 분기

666 )

별로 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 63 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 64

마. 허위자료 제출 및 PC·자료 은닉 등 검사방해

□ ｢자본시장법｣ 제 조제 항 등에 의하면 금융투자업자는 그 업무와

419 1

재산사항에 관하여 감독원장의 검사를 받아야 하고 업무 또는 재산에 ,

관한 자료를 제출하여야 하며 금융감독원의 검사 업무 수행을 방해 ,

해서는 아니됨에도

◦ 옵티머스자산운용㈜은 검사반의 매출채권 양수도 계약서 제출

’20.5.12.

요구에 대해 ☆☆☆☆㈜·★★★★㈜·※※※※※※㈜와 매출채권 양수도 계약을 체결한 사실이 없음에도 불구하고 매출채권 양수도 계약서 69건을 임의로 위조하여 검사반에 허위자료를 제출한 사실이 있고

◦ 월말경 금감원 검사에 대비하여 자료를 은폐하고자 임직원 명의

’20.5 3

컴퓨터를 교체하고 舊 와 일부 서류들을 옵티머스자산운용㈜과 PC

동일건물 강남구 ◎◎빌딩 에 소재한 별도 사무공간에 은닉하였으며

( )

◦ 옵티머스자산운용㈜ 창고에 있던 및 일부 서류들을 논현동

’20.6.17. PC

소재 외부창고에 은닉하는 등 금감원의 검사업무 수행을 방해한 사실이 있음 관련 조항

< >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 419 1

｢금융위원회의설치등에관한법률｣ 제 조 제 항 제 조 제 항 제 호

2. 40 1 , 41 1 3

바. 임원의 겸직제한 위반

□ ｢금융회사의지배구조에관한법률｣ 제 조 등에 따르면 금융회사의 상근 10

임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도

◦ 옵티머스 대표이사 ●●●은 월경 기간 중 옵티머스의 ’17.8 ~’18.1.12.

대표이사로 재직하면서 ㈜♤♤♤♤♤♤♤♤의 대표이사직을 겸직하 여 임원 겸직금지를 위반한 사실이 있음

< 관련 조항 >

｢금융회사의지배구조에관한법률｣ 제 조제 항

1. 10 1

사. 대주주 지분 변동 보고의무 위반

□ 금융투자업자는 대주주 소유주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 100

1 이상 변동된 때에는 지체 없이 금융위원회에 보고하여야 함에도

◦ 옵티머스는 대주주 주요주주 ●●●이 보유 지분 지분율 을

‘17.11.1. ( ) ( 5.6%)

전량 장외매도 하였음에도 대주주 소유주식의 이상 변동 사실을 1%

검사종료일 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

’20.7.10.( )

< 관련 조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 418 5

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 371 1 ,

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호 가목2-16 1 1