제이비자산운용 금감원 제재공시 · 2025-09-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 제이비자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 9. 22.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 (조치생략 ) *

과태료 40백만원 부과

임원 (1명) 퇴직자 위법․부당사항(주의적 경고 상당) 1명

직원 (2명) 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) 2명

* “기관주의”로 통보하여야 하나, 2025.6월 투자자 및 투자매매·중개업자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용금지 위반, 증권신고서 제출의무 위반에 대한 분리 건에 대해 “기관경고”로 통보한 바 있으므로 “조치생략”으로 통보

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 위험관리기준 마련 의무 위반

「자본시장과 금융투자에 관한 법률」제 조 및 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 31

제 조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자재산을 운용하면서 발생하는 위험을 효율적 27

으로 관리하고 자산의 운용 등에서 발생하는 위험을 제때에 인식·평가·감시·통제하기 위한 위험관리지침 및 위험관리기준 이하 위험관리기준 을 마련하여야 하고 위험관리

( ‘ ’) ,

기준에는 집합투자재산의 운용시 발생할 수 있는 위험의 종류 인식 측정 및 관리체계에

‘ , ,

관한 내용 을 포함하여야 한다

’ .

그러나 제이비자산운용㈜은 헤리티지전문투자형사모투자신탁 호 등 개 펀드의 집합

, ‘JB 1 ’ 8

투자재산을 파생결합증권 또는 스왑계약을 통해 해외 운용사가 운용하는 펀드에 투자하고 ,

동 펀드는 펀드 자금을 현지 특수목적기구에 대출하거나 현지 특수목적기구가 발행한,

유동화 에 투자하는 형태로 펀드를 운용하면서 파생결합증권 스왑계약 및 해외 펀드를

Note ,

통해 해외 부동산 개발사업 또는 현지 의료기관 매출채권에 투자하는 펀드 구조상 시행사 및 차주 등의 재무상태 악화로 인한 원리금 부실화 등 신용위험에 노출되어 있음에도

이에 대한 적합한 위험관리기준을 마련하지 아니한 사실이 있다 .

< 관련규정>

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호

31 1

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 35 1

3. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항

27 1 , 3

4. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항22 1