제이비자산운용 금감원 제재공시 · 2025-06-20

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 제이비자산운용 주식회사

2. 제재조치일 : 2025. 6. 20.

3. 제재조치내용

조치대상 조치내용

기 관 기관경고

과태료 부과 (450백만원)

퇴직자 위법 부당사항 (감봉 3월 상당) 1명 ·

임 직원 ·퇴직자 위법 부당사항 (견책 상당) 1명 ·

조치생략 1명

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자자 및 투자매매‧중개업자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 호 등에 의하면

｢ ( ‘ ’) 85 8 ,

①

집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 ·

지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되고 집합투자업자가

· ,

②

운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매 중개업자와의 이면계약 ·

등에 따라 그 투자매매 중개업자로부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을

· · ·

운용하여서는 아니 된다 .

그러나 제이비자산운용㈜는 메자닌전문투자형사모투자신탁제 호를

①

2017.11.24. JB 2

설정하여 운용하는 과정에서 투자자인 자산운용㈜ 甲 부사장 등의 일상적인 요청 A

등을 받아 집합투자재산 총 억원을 운용한 사실이 있고 28 ,

②

기간 중 전문투자형사모투자신탁제 호 등 개

2019.3.21.~2019.6.12. JB Hall Street 1 8

전문투자형 사모집합투자기구를 설정하여 운용하는 과정에서 집합투자증권을 판매 하는 투자매매 중개업자인 증권㈜로부터 펀드의 설정 및 운용에 관한 지시 등을

· B

받아 집합투자재산 총 억원을 운용한 사실이 있다 3,251 .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 제 호

87 4 5 , 6

(2)증권신고서 제출의무 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 등에 의하면 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게

119 1 , 50

새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 10

경우 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 아니하면 이를 할 수 없다 .

그러나 제이비자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 ～ 기간 중 2017.7.14. 2017.7.24.

헤리티지 전문투자형사모증권투자신탁제 호 및 헤리티지 전문투자형 사모

‘JB 2 ’ ‘JB

증권투자신탁제 호 등 개 펀드의 집합투자증권 억원을 인의 투자자에게 모집

3 ’ 2 85 70

하였음에도 금융위원회에 증권신고서를 회 제출하지 아니한 사실이 있다 1 .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조 제 항

9 7 , 119 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 조 제 항

11 1 , 120 1