아데나투자자문 금감원 제재공시 · 2020-04-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 아데나투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2020. 4. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 영업 전부정지 월 3

임원 퇴직자 위법 부당사항 통보 주의적 경고 상당 명

·

주의적 경고 명

( ) 1 ,

1

4. 제재대상사실

가. 최저자기자본(등록요건) 유지의무 위반

□ 자본시장법 제 조 및 동법 시행령 제 조 제 호에 의하면 투

20 23 1

자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업등록 이후 그 영업

을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 분 100

의 이상을 유지하여야 하며 특정 회계연도말을 기준으로 유

70 ,

지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 매월말 그 유지 요건을 충족하여야 하는데도

◦ 아데나투자자문㈜는 회계연도말 월말 기준 자기자본 억

2017 (‘18.3 ) (8.7

원 이 최저자기자본 유지요건 억원 에 미달하였음에도 유예기

) (14 ) ,

간이 종료된 회계연도말 월말 기준 이후

2018 검사 (’19.3 ) 2019.7.24.(

종료일 까지 최저자기자본 유지요건 억원 을 충족하지 아니

) (12.3

*

)

한 사실이 있음

* 2019.1.15. 자본시장법 시행령 개정으로 최저자기자본 유지요건 변경(14억원 → 12.3억원) - 1 -

관련조항

자본시장법 제 조

< >

1. 20

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 호 23 1

나. 전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반

□ 투자자문 일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에

·

있어서 각각 상근 투자권유자문인력 인 이상 및 상근 투자운용 1

인력 인 이상을 유지하여야 하는데도

2 ,

◦ 아데나투자자문㈜은 검사종료일 기간중

2019.2.27.~2019.7.24.( )

투자운용 투자권유자문인력을 담당하는 상근 전문인력이 존재

·

하지 않거나 투자운용인력 인만 존재하여 전문인력 유지요건1

을 충족하지 못한 사실이 있음

관련조항

자본시장법 제 조 제 항 제 호 제 조

< >

1. 18 2 3 , 20

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 항 21 3 , 4