이지스자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2021-08-27

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 이지스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2021. 8. 27.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직원(1명) | ◦ 자율처리 필요사항

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4. 제재대상사실

가.자산운용보고서 기재사항 및 수시공시사항 누락

집합투자업자는 투자자에게 교부하는 자산운용보고서를 작성할 때 집합투자기구의 투자운용인력에 관한 사항을 기재하여야 하며, 투자운용 인력의 변경이 있는 경우 지체없이 공시하여야 함에도,

이지스자산운용(주)은 2017.△.△. ~ 2018.△.△.기간중 □□□□ 투자신탁 ○○○호 등 △개 펀드를 운용함에 있어 2017.△.△. ~ 2019.△.△. 기간 중 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였고, 2017.△.△.부터 ◇◇◇◇ 투자신탁 ○○○호를 운용함에 있어 2017.△.△. 집합투자재산 투자운용인력을 추가하였음에도,

위 △개 공모펀드의 자산운용보고서에 집합투자재산 투자운용인력 변경사항 기재를 누락하였으며, 변경사항에 대하여 공시하지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제88조 제2항 제5호

2. ｢자본시장법시행령｣ 제89조 제1항 및 제2항 제92조 제3항 제2호