멀티에셋자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2020-04-01

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 멀티에셋자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2020. 4. 1.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 과태료(40백만원)

임 원 | 조치생략주1) : 1명 (주의)

직 원 | 자율처리 필요사항 : 1명

[/표]

주1)제재수준은 ‘주의’에 해당하나, 동 건과 관련하여 회사가 그에 해당하는 자체징계(주의 조치)를 한 점을 감안하여 별도의 신분제재는 생략함

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 재산상 이익의 제공 관련 기록유지의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제85조 제8호 등에 따르면 집합투자업자는 자신이 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매·중개업자(그 임직원 포함)에게 집합투자증권의 판매촉진 등을 위한 금전·물품· 편익 등을 제공하는 경우 제공목적, 제공내용, 제공일자 및 제공받는 자 등에 대한 기록을 유지하여야 함에도

멀티에셋자산운용㈜은 2018.1월 ~ 2018.2월 기간 중 집합투자증권을 판매하는 투자매매·중개업자 소속 임직원에게 리테일연금상품 판매촉진 목적으로 호텔 식사권 6백만원 상당을 제공하였으나, 제공목적 등에 대한 기록을 유지하지 아니한 사실이 있음

<관련 규정>

1.「자본시장법」제85조 제8호

2.「자본시장법 시행령」제87조 제4항 제3호 3.「금융투자업규정」제4-61조 제3항